歷史沿革：

中國證監會(huì )青海監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)青海證監局）的前身是青海省證券管理辦公室，1999年7月1日移交中國證監會(huì )垂直領(lǐng)導并正式掛牌為中國證監會(huì )西寧特派辦，2004年3月更名為中國證監會(huì )青海監管局。

主要職責：

青海證監局作為中國證監會(huì )的派出機構，擔負著(zhù)青海省轄區內證券期貨市場(chǎng)監管的重要使命。主要職責是：貫徹執行國家有關(guān)法律、法規和方針政策，按照中國證監會(huì )的規定對轄區內上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、投資咨詢(xún)機構及從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理。負責對轄區內違反證券期貨市場(chǎng)法規案件調查處理或移送、協(xié)助司法機關(guān)調查處理，調解證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議，處理有關(guān)的來(lái)信來(lái)訪(fǎng)以及證監會(huì )交辦的其他工作。

機構設置：

按照中國證監會(huì )批復，青海證監局設置辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處、法律事務(wù)處等七個(gè)處室。主要職責如下：

（一）辦公室。負責機關(guān)綜合行政事務(wù)工作，包括行政管理、公文運轉、財務(wù)管理、網(wǎng)絡(luò )管理、保密管理和后勤管理等。負責行政許可的接受、送達工作。負責信息公開(kāi)管理及辦公自動(dòng)化等工作。負責與地方政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作。負責轄區資本市場(chǎng)信息發(fā)布、報送工作。負責中央監管信息平臺的相關(guān)維護協(xié)調工作。

（二）黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）。負責黨務(wù)、紀檢、組織人事工作。主要包括：協(xié)助局黨委持續落實(shí)新時(shí)代黨的建設總要求；協(xié)助局黨委、局紀委開(kāi)展政治建設、思想建設、紀律建設、制度建設工作；協(xié)助局黨委、局紀委開(kāi)展全面從嚴治黨、黨風(fēng)廉政建設和反腐敗工作，開(kāi)展日常監督檢查；組織督促黨員干部開(kāi)展政治理論學(xué)習；組織安排黨委會(huì )、紀委會(huì )和黨委理論學(xué)習中心組等重要會(huì )議；督促指導黨支部推進(jìn)標準化規范化建設，指導局團委開(kāi)展相關(guān)工作；做好黨費收繳與管理；受理反映黨員干部違紀的線(xiàn)索和材料，按照規定處置問(wèn)題線(xiàn)索；依據干部管理權限，開(kāi)展對黨員干部違紀案件的初核工作以及案件的立案審查及審理工作；做好組織人事、勞動(dòng)工資和老干部工作；承辦局黨委、局紀委交辦的其他工作。

（三）公司監管處。負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務(wù)日常監管、協(xié)調處置轄區上市公司風(fēng)險、負責轄區防控內幕交易工作等。負責轄區非上市公眾公司監管工作。負責對公司類(lèi)各監管對象的現場(chǎng)檢查工作等。負責對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構在轄區從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管等。負責組織開(kāi)展對所監管對象的投資者教育和保護工作。配合做好涉及所監管對象的信訪(fǎng)投訴調查工作。

（四）機構監管處。負責轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、投資咨詢(xún)機構的日常監管工作。負責轄區基金管理公司及其子公司、獨立基金銷(xiāo)售機構等法人主體的日常監管工作。負責對監管市場(chǎng)主體的現場(chǎng)檢查工作。負責組織開(kāi)展對所監管對象的投資者教育和保護工作。負責協(xié)調開(kāi)展轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)的相關(guān)工作。牽頭負責轄區資本市場(chǎng)信息收集、統計、分析等工作。統籌協(xié)調科技監管工作。配合做好涉及所監管對象的信訪(fǎng)投訴調查工作。

（五）稽查處。負責轄區簡(jiǎn)單案件之外的普通案件及證監會(huì )交辦案件的初步調查、立案調查、報備，移送審理案件的復核工作。負責所查辦案件的涉刑移送工作。負責證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作。負責與轄區公檢法等機關(guān)的協(xié)調工作。

（六）綜合業(yè)務(wù)監管處。負責私募基金業(yè)務(wù)監管工作。負責配合協(xié)調轄區打擊非法證券期貨基金活動(dòng)，協(xié)助司法機關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認定工作。配合地方政府清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的相關(guān)工作。負責區域性股權市場(chǎng)的協(xié)調監管工作。負責擬上市(掛牌)企業(yè)培育監管工作。負責債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人監管工作。負責支持、配合資本市場(chǎng)全面深化改革以及創(chuàng )新業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，牽頭開(kāi)展調研工作。

（七）法律事務(wù)處。負責自辦案件的審理、聽(tīng)證并依法作出行政處罰工作。負責送達和執行工作。負責監管措施等的法律審核工作。負責轄區普法及誠信建設等相關(guān)工作。負責對轄區律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監管。負責涉及本局的有關(guān)行政訴訟和行政復議工作等。負責涉及轄區監管對象的投訴、信訪(fǎng)事項接待、調查和回復工作。負責“12386”熱線(xiàn)投資者訴求處理工作。牽頭組織轄區投資者教育和保護工作，牽頭組織實(shí)施轄區投資者保護檢查和調查評價(jià)工作，監督管理轄區市場(chǎng)主體投訴處理工作。為我局內部管理和監管工作中遇到的法律專(zhuān)業(yè)問(wèn)題提供咨詢(xún)意見(jiàn)。參與起草、制定、修改、審核我局的工作制度、工作紀律以及其他規范性文件。參與影響較大的監管工作，并對監管過(guò)程中出現的問(wèn)題及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)。對本局重大、疑難或者影響較大事項的決策進(jìn)行論證并提供咨詢(xún)意見(jiàn)，包括但不限于行政許可、行政處罰、行政監督等工作。其他涉及法律事務(wù)的工作。