工作職責:

根據中國證監會(huì )的授權,寧夏證監局的主要職責是:對轄區有關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施日常監管;防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險;對證券期貨違法違規行為實(shí)施調查、作出行政處罰;依法依規整治非法證券期貨活動(dòng);證券期貨投資者教育和保護;履行法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責。

機構設置:

寧夏證監局內設7個(gè)處室,分別為:辦公室、黨務(wù)工作辦公室(紀檢辦公室)、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處、法律事務(wù)處,各處室主要職責為:

(一)辦公室。負責承擔本局綜合行政事務(wù);負責保密和國家安全人民防線(xiàn)建設工作;負責行政許可、信息公開(kāi)管理、新聞宣傳和輿情管理;負責組織人事工作;負責與地方政府及有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作;牽頭負責工會(huì )工作、轄區行業(yè)協(xié)會(huì )日常監督管理以及鄉村振興工作。

(二)黨務(wù)工作辦公室(紀檢辦公室)。負責本局的黨務(wù)工作、思想建設、意識形態(tài)和干部理論學(xué)習教育等;負責本局黨風(fēng)廉政建設、政治監督、黨員干部日常監督、問(wèn)題線(xiàn)索處置和案件查辦等；局黨委、局紀委交辦的其他工作。

(三)公司監管處。負責對轄區內上市公司、非上市公眾公司進(jìn)行監管,對擬上市公司進(jìn)行輔導備案監管;負責對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、資信評級機構在轄區內從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管。

(四)機構監管處。負責對轄區內證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、基金銷(xiāo)售機構、私募基金管理機構及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行依法監管;牽頭負責證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作。

(五)稽查處。負責證券期貨違法違規自立案件及證監會(huì )交辦案件的立案、報備、調查、復核等工作;負責辦理系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作。

(六)綜合業(yè)務(wù)監管處。負責對轄區公司債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人、公募REITs發(fā)行人進(jìn)行依法監管,對資信評級機構等中介機構在轄區內從事有關(guān)債券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管;牽頭全局調研工作;負責對地方政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導、協(xié)調和監督,風(fēng)險預警提示和處置督導;配合地方政府及相關(guān)部門(mén)開(kāi)展“打非”“整非”及清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所。

(七)法律事務(wù)處。承擔普法、行政處罰、聽(tīng)證、送達和執行相關(guān)工作;牽頭負責行政復議答復、行政應訴、法律審查和咨詢(xún)服務(wù);負責信訪(fǎng)、投訴、舉報事項處理及支持推動(dòng)糾紛多元化解等工作;負責轄區投資者保護和教育工作;負責轄區資本市場(chǎng)誠信信息查詢(xún)服務(wù)和政府信息依申請公開(kāi)答復等工作。