當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2024-00007154 | 分????????類(lèi) | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1718666204000 | |
| 名????????稱(chēng) | 關(guān)于對陳丹采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對陳丹采取出具警示函措施的決定
陳丹：
我局發(fā)現嘉興鼎信智贏(yíng)股權投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中未謹慎勤勉履行管理人職責，未建立有效的業(yè)務(wù)隔離制度。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第一款的規定。你作為公司法定代表人、總經(jīng)理、執行董事，未勤勉謹慎履行相關(guān)職責與義務(wù)，對公司上述問(wèn)題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第二款的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當在收到本決定書(shū)之日起7日內向我局提交書(shū)面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，切實(shí)保護投資者合法權益。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
我局發(fā)現嘉興鼎信智贏(yíng)股權投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中未謹慎勤勉履行管理人職責，未建立有效的業(yè)務(wù)隔離制度。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第一款的規定。你作為公司法定代表人、總經(jīng)理、執行董事，未勤勉謹慎履行相關(guān)職責與義務(wù)，對公司上述問(wèn)題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第二款的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當在收到本決定書(shū)之日起7日內向我局提交書(shū)面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，切實(shí)保護投資者合法權益。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2024年6月15日
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