當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2024-00007000 | 分????????類(lèi) | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1718326060000 | |
| 名????????稱(chēng) | 關(guān)于對張歌采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對張歌采取出具警示函措施的決定
張歌：
我局在對杭州源銓投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)杭州源銓?zhuān)┧侥蓟饦I(yè)務(wù)情況檢查中發(fā)現，杭州源銓存在未謹慎勤勉履行私募基金管理人職責，部分基金產(chǎn)品直接收取相關(guān)債券發(fā)行人信用補足金，配合相關(guān)債券發(fā)行人規避監管規定；未審慎核實(shí)投資者與投資標的的關(guān)聯(lián)關(guān)系的行為，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第一款的規定。
你作為杭州源銓法定代表人及總經(jīng)理，未按規定履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，對杭州源銓上述問(wèn)題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第二款的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當于收到本決定書(shū)之日起7日內向我局提交書(shū)面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
我局在對杭州源銓投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)杭州源銓?zhuān)┧侥蓟饦I(yè)務(wù)情況檢查中發(fā)現，杭州源銓存在未謹慎勤勉履行私募基金管理人職責，部分基金產(chǎn)品直接收取相關(guān)債券發(fā)行人信用補足金，配合相關(guān)債券發(fā)行人規避監管規定；未審慎核實(shí)投資者與投資標的的關(guān)聯(lián)關(guān)系的行為，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第一款的規定。
你作為杭州源銓法定代表人及總經(jīng)理，未按規定履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，對杭州源銓上述問(wèn)題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第二款的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當于收到本決定書(shū)之日起7日內向我局提交書(shū)面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2024年6月12日
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