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    浙江證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南

        為了保障公民、法人或其他組織依法獲取浙江證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息(以下簡稱政府信息),提高工作透明度,建設(shè)法治政府,根據(jù)國務(wù)院《中華人民共和國政府信息公開條例》(以下簡稱《條例》)等規(guī)定,參照《中國證監(jiān)會政府信息公開指南》,結(jié)合浙江證監(jiān)局監(jiān)管工作實際,編制本指南。

        一、政府信息公開分類

        浙江證監(jiān)局政府信息公開分為主動公開和依申請公開兩類。

        二、主動公開信息的范圍和時間

        依據(jù)《條例》規(guī)定,浙江證監(jiān)局主動公開的監(jiān)管信息包括:

        (一)機構(gòu)設(shè)置、工作職責、聯(lián)系方式等;

        (二)行政許可事項、核準結(jié)果、行政處罰決定等;

        (三)中國證監(jiān)會批準的在轄區(qū)經(jīng)營業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)等的名稱、地址和聯(lián)系方式;

        (四)其他依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定應(yīng)當公開的信息。

        屬于主動公開范圍的政府信息,應(yīng)當自形成或者變更之日起20個工作日內(nèi)及時予以公開。法律、行政法規(guī)對政府信息公開的期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

        三、主動信息公開的方式

        依據(jù)《條例》規(guī)定的范圍,所有屬于浙江證監(jiān)局主動公開的證券期貨監(jiān)管信息,可登陸中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站(m.siteran.com),點擊“派出機構(gòu)”欄目中的“浙江”,進入浙江證監(jiān)局網(wǎng)頁查閱;或直接登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站,點擊主頁的“信息公開”欄目,之后點擊“按派出機構(gòu)查看”欄目中的“浙江”,也可進入浙江證監(jiān)局的監(jiān)管信息公開目錄。公民、法人和其他組織可直接在中國證監(jiān)會網(wǎng)站通過上述方式點擊瀏覽、查閱有關(guān)浙江證監(jiān)局的各項公開監(jiān)管信息。

        證券期貨監(jiān)管信息目錄由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定并公布,信息查詢者或申請人可參考《中國證監(jiān)會政府信息公開指南》中的相關(guān)說明,本指南不再重復(fù)說明。

        四、依申請信息公開

        除浙江證監(jiān)局主動公開的政府信息外,公民、法人或其他組織還可以向浙江證監(jiān)局申請獲取相關(guān)政府信息。申請人應(yīng)注意區(qū)分申請政府信息與業(yè)務(wù)咨詢、信訪、投訴、舉報的區(qū)別,依申請公開的政府信息范圍由《條例》的有關(guān)條款界定。除此之外,業(yè)務(wù)咨詢、信訪、投訴、舉報等仍按原有渠道和程序進行辦理,不作為政府信息公開申請?zhí)幚怼0凑沼嘘P(guān)法規(guī)規(guī)定,浙江證監(jiān)局不得向任何個人或機構(gòu)提供投資咨詢建議,公民、法人或其他組織的投資咨詢應(yīng)向有關(guān)專業(yè)機構(gòu)申請辦理。

        (一)受理機構(gòu)

        浙江證監(jiān)局政府信息公開申請的受理機構(gòu)為浙江證監(jiān)局辦公室(黨辦),辦公時間為8:45-11:3014:00-17:00(節(jié)假日、公休日除外)。

        聯(lián)系電話:0571-88223924

        通信地址:浙江省杭州市上城區(qū)民心路117樓,浙江證監(jiān)局辦公室,郵政編碼:310020

        (二)申請方式

        申請人申請政府信息應(yīng)當填寫《中國證監(jiān)會政府信息公開申請表》(以下簡稱《申請表》,見附件),也可向中國證監(jiān)會信息公開申請受理機構(gòu)領(lǐng)取。具體的申請方式包括:

        1.現(xiàn)場申請。申請人可以到浙江證監(jiān)局信息公開受理接待場所填寫《申請表》申請獲取有關(guān)監(jiān)管信息。

        2.信函申請。申請人可以通過信函方式提出申請。申請人在網(wǎng)上下載、現(xiàn)場領(lǐng)取或自行復(fù)制《申請表》,并按要求填寫,通過信函方式郵寄至浙江證監(jiān)局辦公室,并請在信封左下角注明“監(jiān)管信息公開申請”字樣。

        3.網(wǎng)絡(luò)申請。申請人可進入中國證監(jiān)會依申請公開在線申請平臺界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),進行注冊之后提出申請,并請在申請頁面“受理部門”一欄下拉菜單選擇浙江證監(jiān)局。申請人可通過該平臺查詢辦理進度。

        采用以上書面形式確有困難的,申請人可以口頭提出,由浙江證監(jiān)局信息公開申請受理機構(gòu)工作人員代為填寫《申請表》,并經(jīng)申請人確認。

        申請人通過上述方式之外的信訪、舉報等其他渠道提出申請的,辦理期限自受理機構(gòu)收到申請之日起開始計算。

        (三)申請的提出

        為提高工作效率,方便申請人盡快獲取所需信息,《申請表》應(yīng)填寫準確、完整,并應(yīng)按照“一事一申請”的原則提交。對一個申請當中包含多個申請事項或者就一個具體事項提出多個內(nèi)容相近的信息公開申請的,受理機構(gòu)可以口頭或書面要求申請人對申請方式加以調(diào)整。申請人調(diào)整申請的時間不計入浙江證監(jiān)局的辦理時間。

        申請人應(yīng)提供有效身份證明材料,作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的,應(yīng)同時提供授權(quán)委托書及受托人有效身份證明材料。申請人應(yīng)對申請材料的真實性負責。

        (四)收費管理

        浙江證監(jiān)局依申請?zhí)峁┱畔ⅲ皇杖≠M用。但是,申請人申請公開政府信息的數(shù)量、頻次明顯超過合理范圍的,浙江證監(jiān)局按照國家有關(guān)規(guī)定可以收取信息處理費。

        五、監(jiān)督方式

        公民、法人或者其他組織認為浙江證監(jiān)局在政府信息公開工作中侵犯其合法權(quán)益的,可以向中國證監(jiān)會投訴、舉報,也可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

        

        

        附件:中國證監(jiān)會政府信息公開申請表

        

        

        


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