為深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議精神和證監會(huì )黨委有關(guān)重點(diǎn)工作安排，新疆證監局主要負責同志赴申萬(wàn)宏源西部證券有限公司調研走訪(fǎng)，就學(xué)習貫徹中央金融工作會(huì )議精神、維護資本市場(chǎng)平穩運行、服務(wù)新疆經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等進(jìn)行調研交流。

申萬(wàn)宏源西部證券是唯一一家在新疆注冊并實(shí)際經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的法人機構，其在新疆的證券營(yíng)業(yè)部數、客戶(hù)數、手續費收入、利潤總額均居轄區首位。在聽(tīng)取公司關(guān)于維護市場(chǎng)穩定、經(jīng)營(yíng)管理特別是服務(wù)國家戰略和地方經(jīng)濟發(fā)展等情況匯報和工作建議后，調研組提出幾方面工作要求。

一是要著(zhù)重抓好市場(chǎng)穩定各項工作。中央政治局會(huì )議提出“要活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”。中央金融工作會(huì )議對發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能作出重要部署。信心比黃金更重要，越是困難越要堅定信心。作為轄區頭部行業(yè)機構，申萬(wàn)宏源西部證券要進(jìn)一步提高政治站位，落實(shí)落細活躍資本市場(chǎng)、提振投資者信心的各項工作安排。要高度重視輿論宣傳引導，發(fā)揮貼近投資者的優(yōu)勢，更多注入正能量，引導好資本市場(chǎng)預期。要發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，更加主動(dòng)地開(kāi)展好投資者服務(wù)工作，主動(dòng)加大對資本市場(chǎng)政策的宣傳解讀，共同營(yíng)造資本市場(chǎng)健康發(fā)展的良好環(huán)境。

二是要在助力新疆經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面更好發(fā)揮作用。堅守服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的功能定位，利用好母公司申萬(wàn)宏源高度重視新疆區域的優(yōu)勢，統籌總部派駐的投行、研究、投資等各條線(xiàn)力量，圍繞自治區“八大產(chǎn)業(yè)集群”戰略，找準資本市場(chǎng)定位，加強產(chǎn)業(yè)研究，加強企業(yè)培育，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)積聚、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟等方面更好服務(wù)新疆高質(zhì)量發(fā)展。要努力實(shí)現機構自身發(fā)展與服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)資本市場(chǎng)平穩健康發(fā)展、服務(wù)居民財富管理需求的有機統一。

三是要持續強化合規風(fēng)控穩健經(jīng)營(yíng)。要適應強監管、嚴監管的形勢，主動(dòng)從“要我合規”向“我要合規”轉變，切實(shí)將合規風(fēng)控管理覆蓋業(yè)務(wù)全流程，守住風(fēng)險底線(xiàn)。要緊盯信訪(fǎng)訴求、績(jì)效考核、人員管理等方面暴露的苗頭問(wèn)題，有針對性的自查整改，持續強化合規風(fēng)險管理。

下一步，新疆局將認真落實(shí)中央金融工作會(huì )議精神和會(huì )黨委重點(diǎn)工作安排，督促引導轄區證券經(jīng)營(yíng)機構更好發(fā)揮在投資端、融資端、交易端等方面活躍資本市場(chǎng)、提振投資者信心的作用，更好維護市場(chǎng)穩定、發(fā)揮市場(chǎng)功能，助力新疆經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。