索??引??號(hào) | bm56000001/2024-00011579 | 分????????類 | |
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發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1726287503000 | |
名????????稱 | 關(guān)于對(duì)柳志偉采取責(zé)令改正、責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)及限制股東權(quán)利措施的決定 | ||
文????????號(hào) | 滬證監(jiān)決〔2024〕103號(hào) | 主??題??詞 |
關(guān)于對(duì)柳志偉采取責(zé)令改正、責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)及限制股東權(quán)利措施的決定
柳志偉:
經(jīng)查,你與多人簽訂淳厚基金管理有限公司(以下簡稱淳厚基金或公司)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,嚴(yán)重影響公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理穩(wěn)定,對(duì)公司運(yùn)作產(chǎn)生重大影響。你未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù),違反了《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)第二十三條第一款和《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第84號(hào),經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正)第六十六條第九項(xiàng)的規(guī)定。
以上事實(shí)有相關(guān)協(xié)議、銀行賬戶流水以及相關(guān)人員談話記錄等證據(jù)證明。
根據(jù)《基金法》第二十三條第二款和第三款的規(guī)定,我局決定:
責(zé)令你在收到本決定書之日起60個(gè)工作日內(nèi)改正,并在前述期限內(nèi)將你持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。在全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前,你不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。
如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2024年3月18日