賈紅波：

經(jīng)查，你任職的淳厚基金管理有限公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310109MA1G5L0R9J，以下簡(jiǎn)稱公司）未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對(duì)公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，不符合《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕33號(hào)）第二條第二十二款的規(guī)定，違反了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第198號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《公募管理人辦法》）第三十二條第一款的規(guī)定。

你作為公司董事長，是公司股權(quán)事務(wù)管理的第一責(zé)任人，對(duì)公司上述行為負(fù)有責(zé)任。

以上事實(shí)有相關(guān)協(xié)議、銀行賬戶流水以及相關(guān)人員談話記錄等證據(jù)證明。

根據(jù)《公募管理人辦法》第六十八條第一款的規(guī)定，我局決定：

認(rèn)定賈紅波為不適當(dāng)人選，自收到本決定書之日起三年內(nèi)，不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除賈紅波相關(guān)職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向我局書面報(bào)告。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

 

 

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

                                                                        2024年3月18日