索??引??號 | bm56000001/2024-00011576 | 分????????類 | |
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發(fā)布機構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1726287178000 | |
名????????稱 | 關(guān)于對董衛(wèi)軍采取責(zé)令改正并限制股東權(quán)利措施的決定 | ||
文????????號 | 滬證監(jiān)決〔2024〕100號 | 主??題??詞 |
關(guān)于對董衛(wèi)軍采取責(zé)令改正并限制股東權(quán)利措施的決定
董衛(wèi)軍:
經(jīng)查,你在決定處分持有的淳厚基金管理有限公司(以下簡稱公司)股權(quán)時,未按規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù),違反了《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)第二十三條第一款和《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會令第84號,經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第六十六條第五項的規(guī)定。
以上事實有銀行賬戶流水以及相關(guān)人員談話記錄等證據(jù)證明。
根據(jù)《基金法》第二十三條第二款和第三款的規(guī)定,我局決定:
責(zé)令你在收到本決定書之日起30個工作日內(nèi)改正,在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。
如果對本行政監(jiān)管措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2024年3月18日