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    陜西證監局政府信息公開(kāi)指南

    為了保障公民、法人或其他組織依法獲取陜西證監局證券期貨監督管理信息(以下簡(jiǎn)稱(chēng)政府信息),提高工作透明度,建設法治政府,根據國務(wù)院《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》)等規定,結合陜西證監局監管工作實(shí)際,編制本指南。

    一、政府信息公開(kāi)分類(lèi)

    依據《條例》的規定,政府信息公開(kāi)分為主動(dòng)公開(kāi)和依申請公開(kāi)兩類(lèi)。

    二、主動(dòng)公開(kāi)

    (一)公開(kāi)范圍

    陜西證監局主動(dòng)公開(kāi)的政府信息有:

    1.機構設置、工作職責、聯(lián)系方式等;

    2.以陜西證監局名義對外發(fā)布的監管制度、規范性文件;

    3.陜西證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規劃、發(fā)展報告;

    4.轄區內納入國家統計指標體系的證券期貨市場(chǎng)統計信息;

    5.陜西證監局行政許可事項、依據、條件、數量、程序、期限、材料目錄、審批機構和核準結果等;

    6.轄區內經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構,基金管理公司,以及從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會(huì )計師事務(wù)所等的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式;

    7.市場(chǎng)禁入、行政處罰決定;

    8.其他依照法律、行政法規和中國證監會(huì )有關(guān)規定應當公開(kāi)的政府信息。

    (二)公開(kāi)方式

    1.互聯(lián)網(wǎng)站

    陜西證監局將及時(shí)、主動(dòng)公開(kāi)政府信息,并通過(guò)中國證監會(huì )網(wǎng)站(m.siteran.com)派出機構欄目中的陜西界面公開(kāi)。公民、法人或其他組織,可以直接在網(wǎng)站上點(diǎn)擊瀏覽、查閱各項信息。

    2.新聞發(fā)布

    對于需要向社會(huì )公眾和投資者市場(chǎng)各方公開(kāi)的證券期貨市場(chǎng)監管法規、政策、措施及其他有關(guān)事項,陜西證監局還通過(guò)廣播電視、報紙、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等媒體公開(kāi)。

    3.其他便于公眾知曉的方式。

    (三)公開(kāi)時(shí)限

    屬于主動(dòng)公開(kāi)范圍的政府信息,應當自形成或者變更之日起20個(gè)工作日內及時(shí)予以公開(kāi)。法律、行政法規對政府信息公開(kāi)的期限另有規定的,從其規定。

    三、依申請公開(kāi)

    陜西證監局主動(dòng)公開(kāi)的政府信息外,公民、法人或其他組織還可以向陜西證監局申請獲取相關(guān)政府信息。

    申請人應注意區分申請政府信息與業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信訪(fǎng)、投訴、舉報的區別,依申請公開(kāi)的政府信息范圍由《條例》的有關(guān)條款界定。除此之外,業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信訪(fǎng)、投訴、舉報等仍按原有渠道和程序進(jìn)行辦理,不作為政府信息公開(kāi)申請處理。按照有關(guān)法規規定,陜西證監局不得向任何個(gè)人或機構提供投資咨詢(xún)建議,公民、法人或其他組織的投資咨詢(xún)應向有關(guān)專(zhuān)業(yè)機構申請辦理。

    (一)受理及辦理機構

    陜西證監局政府信息公開(kāi)申請的受理機構為陜西證監局辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)受理機構)。

    辦公地址:西安市浐灞生態(tài)區浐灞大道1號商務(wù)中心二期2

    辦公時(shí)間:900-1200,1300-1700(節假日、公休日除外)。

    聯(lián)系電話(huà):029-88361736

    傳真:029-88361700

    通信地址:西安市浐灞生態(tài)區浐灞大道1號商務(wù)中心二期2

    郵政編碼:710024。

    (二)申請方式

    申請人申請政府信息應當填寫(xiě)《陜西證監局政府信息信息公開(kāi)申請表》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《申請表》,見(jiàn)附件),申請表可向受理機構申請領(lǐng)取或自行復制,也可通過(guò)中國證監會(huì )陜西監管局網(wǎng)站下載電子版本。申請表應填寫(xiě)準確、完整、清晰、規范。具體的申請方式包括:

    1.現場(chǎng)申請。申請人可以到陜西證監局信息公開(kāi)申請受理機構接待場(chǎng)所填寫(xiě)、遞交《申請表》。

    2.郵政寄送。申請人在網(wǎng)上下載、現場(chǎng)領(lǐng)取《申請表》,并按要求填寫(xiě),通過(guò)郵政寄送方式寄至陜西證監局信息公開(kāi)申請受理機構,并請在信封左下角注明政府信息公開(kāi)申請字樣。

    3.網(wǎng)絡(luò )申請。申請人可進(jìn)入中國證監會(huì )依申請公開(kāi)在線(xiàn)申請平臺界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),進(jìn)行注冊之后提出申請,請在申請頁(yè)面受理部門(mén)一欄下拉菜單選擇陜西證監局,并可通過(guò)該平臺查詢(xún)辦理進(jìn)度。

    采用以上書(shū)面形式確有困難的,申請人可以口頭提出,由陜西證監局信息公開(kāi)申請受理機構工作人員代為填寫(xiě)《申請表》,并經(jīng)申請人確認。

    申請人通過(guò)上述方式之外的信訪(fǎng)、舉報等其他渠道提出申請的,辦理期限自受理機構收到申請之日起開(kāi)始計算。

    (三)申請的提出

    為提高工作效率,方便申請人盡快獲取所需信息,《申請表》應填寫(xiě)準確、完整,并應按照一事一申請的原則提交。對一個(gè)申請當中包含多個(gè)申請事項或者就一個(gè)具體事項提出多個(gè)內容相近的信息公開(kāi)申請的,受理機構可以口頭或書(shū)面要求申請人對申請方式加以調整。申請人調整申請的時(shí)間不計入陜西證監局的辦理時(shí)間。

    申請人應提供有效身份證明材料,作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的,應同時(shí)提供授權委托書(shū)及受托人有效身份證明材料。申請人應對申請材料的真實(shí)性負責。

    )申請處理

    陜西證監局收到《申請表》后對申請表進(jìn)行形式審查。申請表不符合形式規范要求的,及時(shí)告知申請人補正或重新申請;申請表符合形式規范要求的,于20個(gè)工作日內按照《條例》第三十三條至第四十條相關(guān)要求作出答復(遇特殊情況,經(jīng)告知申請人,答復期限延長(cháng)20個(gè)工作日)。

    )收費管理

    陜西證監局依申請提供政府信息,不收取費用。但是,申請人申請公開(kāi)政府信息的數量、頻次明顯超過(guò)合理范圍的,陜西證監局按照國家有關(guān)規定可以收取信息處理費。

    、監督方式

    公民、法人或者其他組織認為陜西證監局在政府信息公開(kāi)工作中侵犯其合法權益的,可以向中國證監會(huì )投訴、舉報,也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

           陜西證監局政府信息公開(kāi)申請表

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