當事人:正平路橋建設股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)正平股份),住所:青海省西寧市長(cháng)江路128號創(chuàng )新大廈14樓。

金生輝,男,1974年4出生,時(shí)任正平股份董事、副董事長(cháng),系正平股份的實(shí)際控制人之一,住址:陜西省西安市雁塔區。

金生光,男,1965年12月出生,時(shí)任正平股份董事長(cháng)、總裁,系正平股份的實(shí)際控制人之一,住址:陜西省西安市雁塔區。

任發(fā)偉,男,1983年4月出生,時(shí)任金沙縣老城區段河道治理PPP項目總包部總經(jīng)理,住址:青海省海東市平安區。

王黎瑩,女,1977年9月出生,時(shí)任正平股份財務(wù)總監、副總裁,住址:青海省西寧市城東區。

先巴吉,女,1977年7月出生,時(shí)任正平股份監事、正平建設集團有限公司工程管理部副部長(cháng),住址:青海省西寧市城西區。

李長(cháng)蘭,女,1979年1月出生,時(shí)任正平股份副總裁、正平建設集團有限公司副總經(jīng)理,住址:青海省西寧市城西區。

依據《中華人民共和國證券法》(2019年修訂,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對正平股份信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查、審查,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,正平股份存在以下違法事實(shí):

2020年3月,正平股份及其子公司貴州水利實(shí)業(yè)有限公司組成聯(lián)合體,承包金沙縣老城區段河道治理及基礎設施建設和金沙縣沙土鎮風(fēng)貌一條街建設項目(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金沙項目),正平股份為聯(lián)合體牽頭人。

2021年,正平股份通過(guò)編造《清單預計量表》《清單預計量匯總表》《中期價(jià)款預計量表》的方式,虛構重慶鑫發(fā)建筑勞務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)重慶鑫發(fā))、循化縣通森公路建設工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)循化通森)、四川騰騎建設工程有限公司、青海金泰建設工程有限公司、青海晶泰土石方工程有限公司、青海海峰建筑工程有限公司、西寧君得建筑勞務(wù)有限公司七家供應商工程量、虛增合同履約成本。該情況導致正平股份2021年年度報告存在虛假記載,虛增營(yíng)業(yè)成本53,655,840.81元,占當期營(yíng)業(yè)總成本的1.11%;虛增營(yíng)業(yè)收入71,541,121.08元,占當期營(yíng)業(yè)收入總額的1.40%;虛增利潤17,885,280.27元,占當期利潤總額的11.80%。

2022年上半年,正平股份通過(guò)編造《清單預計量表》《清單預計量匯總表》《中期價(jià)款預計量表》的方式,虛構重慶鑫發(fā)、循化通森兩家供應商工程量、虛增合同履約成本。該情況導致正平股份2022年半年度報告存在虛假記載,虛增營(yíng)業(yè)成本10,149,128.12元,占當期營(yíng)業(yè)總成本的1.05%;虛增營(yíng)業(yè)收入13,532,170.83元,占當期營(yíng)業(yè)收入總額的1.41%;虛增利潤3,383,042.71元,占當期利潤總額的11.11%。

上述違法事實(shí),有財務(wù)憑證、相關(guān)業(yè)務(wù)資料、公司公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據證明,足以認定。

正平股份的上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規定,構成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法行為。

金生輝作為正平股份時(shí)任董事、副董事長(cháng),負責正平股份投融資管理、大額資金支付管理及重大投資項目管理,安排、指使虛增金沙項目供應商工程量、虛增合同履約成本事項,對2021年年度報告和2022年半年度報告簽署書(shū)面確認意見(jiàn)并保證報告內容真實(shí)、準確、完整,未能勤勉盡責,是2021年年度報告和2022年半年度報告存在虛假記載的直接負責的主管人員。金生輝作為實(shí)際控制人之一,安排、指使2021年虛增金沙項目供應商工程量、虛增合同履約成本事項,導致正平股份信息披露存在虛假記載,構成《證券法》第一百九十七條第二款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項導致發(fā)生上述情形的”行為。

金生光作為正平股份時(shí)任董事長(cháng)、總裁、實(shí)際控制人之一,全面負責正平股份經(jīng)營(yíng)管理,對2021年年度報告和2022年半年度報告簽署書(shū)面確認意見(jiàn)并保證報告內容真實(shí)、準確、完整,未能勤勉盡責,是2021年年度報告和2022年半年度報告存在虛假記載的直接負責的主管人員。

任發(fā)偉作為金沙縣老城區段河道治理PPP項目總包部時(shí)任總經(jīng)理,直接組織、實(shí)施虛增金沙項目供應商工程量、虛增合同履約成本事項,是2021年年度報告和2022年半年度報告存在虛假記載的其他直接責任人員。

王黎瑩作為正平股份時(shí)任財務(wù)總監、副總裁,具體負責正平股份財務(wù)會(huì )計核算管理,對2021年年度報告和2022年半年度報告簽署書(shū)面確認意見(jiàn)并保證報告內容真實(shí)、準確、完整,未能勤勉盡責,是2021年年度報告和2022年半年度報告存在虛假記載的其他直接責任人員。

先巴吉作為正平股份時(shí)任監事、正平建設集團有限公司時(shí)任工程管理部副部長(cháng),知悉、參與正平股份2022年上半年虛增供應商工程量事項,對2022年半年度報告簽署書(shū)面確認意見(jiàn)并保證報告內容真實(shí)、準確、完整,未能勤勉盡責,是2022年半年度報告存在虛假記載的其他直接責任人員。

李長(cháng)蘭作為正平股份時(shí)任副總裁、正平建設集團有限公司時(shí)任副總經(jīng)理,知悉、參與正平股份2022年上半年虛增供應商工程量事項,對2022年半年度報告簽署書(shū)面確認意見(jiàn)并保證報告內容真實(shí)、準確、完整,未能勤勉盡責,是2022年半年度報告存在虛假記載的其他直接責任人員。

本案當事人能夠積極配合調查,主動(dòng)減輕違法行為危害后果和主動(dòng)供述我局未掌握的違法行為。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定,我局決定:

一、對正平路橋建設股份有限公司責令改正,給予警告,并處以150萬(wàn)元罰款;

二、對金生輝給予警告,并處以230萬(wàn)元罰款,其中,作為直接負責的主管人員處以80萬(wàn)元罰款,作為實(shí)際控制人處以150萬(wàn)元罰款;

三、對金生光給予警告,并處以80萬(wàn)元罰款;

四、對任發(fā)偉給予警告,并處以70萬(wàn)元罰款;

五、對王黎瑩給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;

六、對先巴吉、李長(cháng)蘭給予警告,并分別處以50萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案(傳真:0971-8236887)。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )青海監管局

2024年3月27日