當事人:尹紫劍,男,1964年4月出生,時(shí)任北京電子城高科技集團股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)電子城或公司)證券事務(wù)代表職務(wù),住址:北京市朝陽(yáng)區。

依據《中華人民共和國證券法》(2019年修訂,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對尹紫劍內幕交易“電子城”行為進(jìn)行了立案調查、審查,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,尹紫劍存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2022年12月29日,公司財務(wù)副總監葉某容匯總形成公司2022年度業(yè)績(jì)初步財務(wù)指標。

2022年12月30日,公司董事會(huì )秘書(shū)張某偉詢(xún)問(wèn)證券事務(wù)代表尹紫劍,在什么情況下公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)需要預披露,尹紫劍提供相關(guān)規定。經(jīng)財務(wù)部初步判斷,公司2022年度業(yè)績(jì)結果各項指標達到發(fā)布業(yè)績(jì)預增公告的規定,葉某容進(jìn)行公告相關(guān)指標測算并形成測算工作底稿,報公司財務(wù)總監朱某榮審核。

2023年1月3日,葉某容將公司2022年度主要財務(wù)數據測算結果反饋至尹紫劍,由尹紫劍形成業(yè)績(jì)預告文字說(shuō)明。

2023年1月4日,張某偉、朱某榮向公司總裁龔某青匯報業(yè)績(jì)預告相關(guān)情況。

2023年1月5日,尹紫劍辦理《關(guān)于公司2022年度業(yè)績(jì)預增情況的說(shuō)明》相關(guān)人員簽字事項。

2023年1月6日晚,尹紫劍在上海證券交易所業(yè)務(wù)管理系統上傳《電子城2022年度業(yè)績(jì)預增公告》。

2023年1月7日,電子城發(fā)布《電子城2022年度業(yè)績(jì)預增公告》。

根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第182號)第二十二條第二款第十項規定,電子城2022年度業(yè)績(jì)預增事項屬于《證券法》第八十條第二款第十二項規定的重大事件,在信息公開(kāi)前,構成《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。該內幕信息形成時(shí)間不晚于2022年12月29日,公開(kāi)于2023年1月7日。尹紫劍是內幕信息知情人,不晚于2023年1月3日知悉內幕信息。

二、尹紫劍內幕交易“電子城”情況

(一)賬戶(hù)基本情況

“李某勇”證券賬戶(hù)于2005年11月28日開(kāi)立于國泰君安證券股份有限公司北京知春路證券營(yíng)業(yè)部,下掛一個(gè)上海股東賬戶(hù)A255XXX982和一個(gè)深圳股東賬戶(hù)003XXXX058,賬戶(hù)資金為尹紫劍和李某勇共有。

(二)賬戶(hù)交易情況

“李某勇”證券賬戶(hù)于2023年1月6日下午14時(shí)05分至14時(shí)32分買(mǎi)入成交“電子城”99,400股,成交金額392,704元。內幕信息公開(kāi)后,于2023年1月9日至13日賣(mài)出99,400股,成交金額460,990元。經(jīng)計算,“李某勇”證券賬戶(hù)實(shí)際獲利67,551.83元。李某勇與尹紫劍有親屬關(guān)系,“李某勇”證券賬戶(hù)由尹紫劍操作。前述交易由尹紫劍通過(guò)其本人使用的筆記本電腦、尾號“1261”的手機網(wǎng)上委托下單,交易決策由尹紫劍作出。

(三)賬戶(hù)交易特征

尹紫劍存在賣(mài)出其他股票買(mǎi)入“電子城”的情況,買(mǎi)入意愿強烈,2023年1月6日買(mǎi)入“電子城”的行為與內幕信息變化、公開(kāi)的時(shí)間高度吻合。交易行為明顯異常。

以上違法事實(shí),有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、交易流水、IP地址、MAC地址等證據證明,足以認定。

尹紫劍的上述行為違反了《證券法》第五十條、五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,我局決定:沒(méi)收尹紫劍違法所得67,551.83元,并處以500,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案(傳真:0971-8236887)。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )青海監管局

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