行政處罰決定書(shū)〔2022〕3號

當事人:王洪,男,1968年3月出生,時(shí)任青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司法定代表人,住址:青海省西寧市城西區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對王洪內幕交易“西部礦業(yè)”行為進(jìn)行了立案調查、審查,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,王洪存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息的形成及公開(kāi)

2021年11月23日,西部礦業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)西部礦業(yè))控股股東西部礦業(yè)集團有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)西礦集團)董事長(cháng)張某利、投資發(fā)展中心負責人陳某軍與西部礦業(yè)董事長(cháng)王某豐、董事會(huì )秘書(shū)陳某,在張某利辦公室共同商議西礦集團向西部礦業(yè)轉讓其所持有的青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鋰資源公司)27%股權事項。

2021年12月30日,西礦集團召開(kāi)2021年第36次黨委會(huì )和第13次董事長(cháng)、總裁辦公會(huì ),審議《關(guān)于公司轉讓西礦集團所持青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司27%股權事宜》。西部礦業(yè)召開(kāi)2021年第25次黨委會(huì )和2021年第13次董事長(cháng)、總裁辦公會(huì ),審議《關(guān)于公司受讓西礦集團所持青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司27%股權事宜》。

2022年1月10日,陳某軍前往鋰資源公司法定代表人王洪辦公室,與王洪商討西礦集團向西部礦業(yè)轉讓其所持鋰資源公司27%股權事宜,要求鋰資源公司配合中介機構開(kāi)展審計評估工作。

2022年1月上中旬,大信會(huì )計師事務(wù)所、北京北方亞事資產(chǎn)評估事務(wù)所、青海樹(shù)人律師事務(wù)所到鋰資源公司盡職調查。2月上中旬,中介機構相繼完成盡職調查。

2022年2月23日,西礦集團召開(kāi)2022年第3次董事長(cháng)、總裁辦公會(huì ),審議《關(guān)于核準青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司資產(chǎn)評估結果的事宜》。

2022年2月28日,西部礦業(yè)召開(kāi)第七屆董事會(huì )第十五次會(huì )議,審議通過(guò)《關(guān)于受讓控股股東西部礦業(yè)集團有限公司所持青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司27%股權的關(guān)聯(lián)交易議案》。

2022年3月1日,西部礦業(yè)發(fā)布《西部礦業(yè)關(guān)于受讓控股股東西部礦業(yè)集團有限公司所持青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司27%股權的關(guān)聯(lián)交易公告》。

西部礦業(yè)受讓西礦集團所持鋰資源公司27%股權,構成關(guān)聯(lián)交易,交易價(jià)格為334,264.7628萬(wàn)元,交易金額占西部礦業(yè)2020年凈資產(chǎn)的30.64%。西部礦業(yè)受讓西礦集團所持鋰資源公司27%股權事項,屬于《證券法》第八十條第二款第三項規定的“公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響”之事項。在公開(kāi)前,屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。該內幕信息形成時(shí)間不晚于2021年11月23日,公開(kāi)時(shí)間為2022年3月1日。王洪為內幕信息知情人,不晚于2022年1月10日知悉內幕信息。

二、王洪內幕交易“西部礦業(yè)”情況

(一)賬戶(hù)基本情況

“張某國”賬戶(hù)于2021年8月10日開(kāi)立于興業(yè)證券股份有限公司青海分公司,資金賬號302XXXX637,下掛上海股東賬戶(hù)A365XXX341和深圳股東賬戶(hù)032XXXX879。

2022年1月10日至2月7日,“張某國”賬戶(hù)累計買(mǎi)入“西部礦業(yè)”300,000股,成交金額3,993,581.00元。內幕信息公開(kāi)后,“張某國”賬戶(hù)于2022年5月5日、6日,買(mǎi)入“西部礦業(yè)”54,000股,成交金額641,109.00元。2022年5月20日至24日,“張某國”賬戶(hù)賣(mài)出其所持有的全部“西部礦業(yè)”,成交金額4,362,560.00元。經(jīng)計算,2022年1月10日至2月7日買(mǎi)入部分對應虧損金額為305,712.74元。

(二)賬戶(hù)資金及操作情況

“張某國”賬戶(hù)由張某國女婿陳某坡委托王洪操作,賬戶(hù)資金來(lái)源為陳某坡經(jīng)營(yíng)公司的業(yè)務(wù)往來(lái)款?！皬埬硣辟~戶(hù)2022年1月10日至2月7日交易“西部礦業(yè)”,由王洪本人通過(guò)其使用的手機號碼“137XXXX8699”網(wǎng)上委托下單。

(三)賬戶(hù)交易特征

“張某國”賬戶(hù)自開(kāi)立至從事涉案交易前,一直空置,沒(méi)有股票交易記錄。2022年1月10日,王洪知曉?xún)饶恍畔斎占撮_(kāi)始買(mǎi)入“西部礦業(yè)”,至2月7日累計買(mǎi)入300,000股,成交金額3,993,581.00元。涉案交易明顯異常。

上述違法事實(shí),有相關(guān)公告、情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、交易流水、銀行賬戶(hù)資料和流水、交易下單地址等證據證明,足以認定。

王洪是內幕信息知情人,使用“張某國”賬戶(hù)在內幕信息公開(kāi)前買(mǎi)入“西部礦業(yè)”。王洪關(guān)于買(mǎi)入“西部礦業(yè)”理由的解釋,不足以合理說(shuō)明其交易的異常。王洪上述行為違反了《證券法》第五十條、五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,我局決定對王洪處以100萬(wàn)元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案(傳真:0971-8236887)。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )青海監管局

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