青海華鼎實(shí)業(yè)股份有限公司、安吉十樣錦企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、安吉馳陽(yáng)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展合伙企業(yè)(有限合伙)、菏澤谷雨牡丹生物科技有限公司、廣州市南方醫康生物科技有限公司、山東飛得更高文化傳播有限公司、王封、吳偉、牛月遷:

經(jīng)查,青海華鼎實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)青海華鼎或公司)2024年4月16日披露《關(guān)于自查非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況及整改報告的公告》和《關(guān)于青海華鼎非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況匯總表的專(zhuān)項審計報告》顯示,2023年5月至12月期間,公司實(shí)際控制人王封控制的安吉十樣錦企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)等公司、公司控股子公司股東廣州市南方醫康生物科技有限公司、公司董事吳偉控制的山東飛得更高文化傳播有限公司等關(guān)聯(lián)方累計發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金2,679.90萬(wàn)元,占2023年公司經(jīng)審計凈資產(chǎn)的3.68%。截至2023年12月31日,已歸還前述非經(jīng)營(yíng)性占用資金本金,公司根據資金占用金額、資金占用天數按6%的年化利率于2024年2月收取累計利息42.58萬(wàn)元。

根據《關(guān)于青海華鼎非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況匯總表的專(zhuān)項審計報告》,公司實(shí)際控制人王封控制的安吉十樣錦企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、安吉馳陽(yáng)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展合伙企業(yè)(有限合伙)和菏澤谷雨牡丹生物科技有限公司2023年度非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金累計發(fā)生金額(不含利息)分別為1,880.00萬(wàn)元、100.00萬(wàn)元和403.60萬(wàn)元?？毓勺庸竟蓶|廣州市南方醫康生物科技有限公司和公司董事吳偉控制的山東飛得更高文化傳播有限公司2023年度非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金累計發(fā)生金額(不含利息)分別為26.30萬(wàn)元和270.00萬(wàn)元。

上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第182號)第三條和《上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來(lái)、對外擔保的監管要求》(證監會(huì )公告〔2022〕26號)第三條、第五條的規定。公司時(shí)任董事長(cháng)王封、董事吳偉、總裁兼財務(wù)總監牛月遷未勤勉盡責,違反《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第182號)第四條、第五十一條的規定,對上述違規行為負有主要責任。

根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第182號)第五十二條和《上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來(lái)、對外擔保的監管要求》(證監會(huì )公告〔2022〕26號)第二十三條的規定,我局決定對青海華鼎、安吉十樣錦企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、安吉馳陽(yáng)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展合伙企業(yè)(有限合伙)、菏澤谷雨牡丹生物科技有限公司、廣州市南方醫康生物科技有限公司、山東飛得更高文化傳播有限公司、王封、吳偉、牛月遷采取出具警示函措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

你公司及相關(guān)責任人員應認真吸取教訓,加強內部管理,切實(shí)提升規范運作意識和信息披露質(zhì)量,堅決維護上市公司利益,杜絕再次發(fā)生此類(lèi)違規行為,并于收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本行政監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監督管理措施不停止執行。

青海證監局

2024年6月6日

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