當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2024-00005723 | 分????????類(lèi) | 行政執法；行政監管措施 |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構 | 青海局 | 發(fā)文日期 | 1715907960000 |
| 名????????稱(chēng) | 青海證監局關(guān)于對西寧城市投資管理有限公司、張定申采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 青證監措施字〔2024〕4號 | 主??題??詞 | |
青海證監局關(guān)于對西寧城市投資管理有限公司、張定申采取出具警示函措施的決定
西寧城市投資管理有限公司、張定申:
經(jīng)查,你公司在公司債券發(fā)行環(huán)節,與第三方機構合作,認購第三方機構名下私募基金,存在由第三方機構協(xié)調其他投資人認購債券、其名下私募基金在二級市場(chǎng)承接的行為。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監會(huì )令第180號)第四十五條規定。公司時(shí)任董事長(cháng)張定申對上述行為負有主要責任。根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監會(huì )令第180號)第六十八條的規定,我局決定對你公司、張定申采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
青海證監局
2024年5月17日
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