青海香巴林卡文化旅游資源開(kāi)發(fā)股份有限公司、楊忠麗、易志剛:

經(jīng)查,青海香巴林卡文化旅游資源開(kāi)發(fā)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)香巴林卡或公司)存在以下問(wèn)題:

一、因股權投資糾紛,國開(kāi)發(fā)展基金有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國開(kāi)基金)對香巴林卡、楊忠麗、西寧市湟中區財政局提起訴訟,香巴林卡于2023年9月13日收到《應訴通知書(shū)》,涉訴金額194,318,196.76元,占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的109.31%。公司未及時(shí)披露重大訴訟事項,于2023年11月14日補充披露。

二、針對國開(kāi)基金的股權投資,國開(kāi)基金與香巴林卡于2020年8月31日、12月8日簽訂兩份《抵押協(xié)議》,約定香巴林卡以其名下的不動(dòng)產(chǎn)為楊忠麗、西寧市湟中區財政局提供擔保,截至2023年末,擔保余額194,365,131.58元,占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的109.34%。公司未及時(shí)披露董事會(huì )決議、股東大會(huì )決議、對外擔保事項,于2023年11月17日補充披露。

上述行為違反《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會(huì )令第161號)、《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會(huì )令第190號)、《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會(huì )令第212號)第二十一條第一款,《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第162號)、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第184號)第三條第一款、第二十五條第二款第三項、第十項,《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第191號)第三條第一款、第二十一條第二款第三項、第十項規定。

公司時(shí)任董事長(cháng)楊忠麗、董事會(huì )秘書(shū)易志剛未能忠實(shí)勤勉履行職責,違反《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會(huì )令第212號)第二十一條第二款和《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第191號)第五條規定,對相應違規行為承擔主要責任。根據《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會(huì )令第212號)第七十二條和《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第191號)第四十五條規定,我局決定對香巴林卡、楊忠麗、易志剛采取出具警示函措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司及相關(guān)責任人員應認真汲取教訓,采取有效措施提高信息披露質(zhì)量,杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生,并自收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本行政監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監督管理措施不停止執行。

青海證監局

2024年4月3日