青海鑄貝資產(chǎn)管理有限公司(工商現名:青海鑄貝私募基金管理有限公司):

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》),我局對你公司私募基金業(yè)務(wù)進(jìn)行了現場(chǎng)檢查。經(jīng)查,你公司存在以下問(wèn)題:

一是公司部分管理人及從業(yè)人員信息變更未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )更新,違反了《暫行辦法》第二十五條第一款規定。

二是未按要求向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )提交經(jīng)審計的2022年度財務(wù)報告,違反了《暫行辦法》第二十五條第二款規定。

三是未妥善保存私募基金投資者適當性管理等方面相關(guān)資料，違反了《暫行辦法》第二十六條規定。

根據《暫行辦法》第三十三條有關(guān)規定,我局決定對你單位采取責令改正的行政監管措施。你單位應高度重視,充分吸取教訓,加強合規管理,并于收到該決定書(shū)30日內向我局提交書(shū)面報告。

如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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