當事人:王暉,男,1987年8月出生,住址:北京市朝陽(yáng)區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對王暉出借自己證券賬戶(hù)的行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,王暉存在以下違法事實(shí):

“王暉”賬戶(hù)開(kāi)立于2015年5月6日,托管于中信證券股份有限公司北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部。2020年12月底至調查日,王暉將該賬戶(hù)出借給張延峰使用,張延峰借用該賬戶(hù)交易“ST勝爾”。截止2021年12月31日,“王暉”證券賬戶(hù)累計買(mǎi)入“ST勝爾”3,234,493股,成交金額10,797,976.82元,累計賣(mài)出“ST勝爾”1,232,600股,成交金額7,377,554.00元。借用期間該賬戶(hù)資金全部來(lái)源于張延峰,賬戶(hù)交易由張延峰進(jìn)行決策。

上述違法事實(shí),有相關(guān)證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、相關(guān)賬戶(hù)交易使用的IP地址等證據證明,足以認定。

王暉的上述行為違反了《證券法》第五十八條“任何單位和個(gè)人不得違反規定,出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易”的規定,構成《證券法》第一百九十五條所述違反規定出借自己的證券賬戶(hù)的行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十五條的規定,我局決定:對王暉責令改正,給予警告,并處以五萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案(傳真:0971-8236887)。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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