李晶、王蘇波、汪明光:

經(jīng)查,中金期貨有限公司資管部門(mén)僅有2名投資經(jīng)理,1名專(zhuān)職從事投資研究的人員,人員配備不符合規定。違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條第一款第三項、第十一條第一款第四項的規定。李晶作為公司總經(jīng)理、原資管部門(mén)分管負責人,王蘇波作為公司首席風(fēng)險官,對上述問(wèn)題負有直接責任。

經(jīng)查,中金期貨有限公司在2023年9月1日的網(wǎng)絡(luò )安全事件中,存在信息系統變更前未充分評估技術(shù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險、升級測試不充分等問(wèn)題,導致9月1日夜盤(pán)前未能及時(shí)完成客戶(hù)資金結算,夜盤(pán)交易時(shí)間段公司對客戶(hù)交易結算資金監控失效,該信息系統事件符合“一般事件”情形。違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》第十五條、第十六條相關(guān)規定。事故期間李晶作為公司總經(jīng)理、汪明光作為信息技術(shù)部負責人,對上述問(wèn)題負有直接責任。

依據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條規定,《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》第六十二條規定,《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )安全事件報告與調查處理辦法》第二十八條規定,我局決定對李晶、王蘇波、汪明光采取監管談話(huà)的監管措施,請你們于2023年10月13日9時(shí)30分攜帶有效證件到青海證監局三樓會(huì )議室接受監管談話(huà)。

如果對本監管措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

                                               
                                                青海證監局

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