寧夏寧金基金管理有限公司:

經(jīng)查,你公司在開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間,存下以下違規情形:

一、投資者適當性管理不完善。部分合格投資者的證明材料存在缺失或瑕疵,部分投資者風(fēng)險測評程序不完整。

二、未及時(shí)填報并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息。

三、未真實(shí)、準確履行信息披露義務(wù)。

四、基金管理等資料未集中統一保管,且存在部分檔案資料缺失情形。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號)第十六條、第二十五條和第二十六條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的監管措施。你公司應當積極整改,切實(shí)提高規范運作意識,持續加強業(yè)務(wù)管理,盡職履行管理人職責,杜絕產(chǎn)生新的違法違規行為。

如果對本監管措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監管措施不停止執行。

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