當事人:陳磊,男,1988年6月出生,住址:寧夏銀川市。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對證券公司從業(yè)人員陳磊私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,陳磊存在以下違法事實(shí):

一、陳磊為證券公司從業(yè)人員的情況

陳磊自2018年9月起就職于安信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)安信證券)銀川尹家渠北街證券營(yíng)業(yè)部,先后任客戶(hù)經(jīng)理、財富顧問(wèn),在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )登記編號為S1450623010003,為證券公司從業(yè)人員。

二、陳磊私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

“趙某”“張某龍”周某祥”“張某英”“張某某”“何某”“陳某昂”“張某賢”“張某瑜”等9個(gè)證券賬戶(hù)均在安信證券銀川尹家渠北街證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,開(kāi)立時(shí)間為2018年9月至2022年3月。陳磊在安信證券任職期間,為趙某、張某龍、周某祥、張某英、張某某、何某、陳某昂、張某賢、張某瑜等9人的客戶(hù)經(jīng)理,2018年9月至2023年9月期間,陳磊私下接受上述9名客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券,并利用趙某、張某龍名下證券賬戶(hù)為陳某平、陳某文等6名親屬買(mǎi)賣(mài)證券,累計交易總金額89,006,654.87元。陳磊未獲取收益分成或報酬。

上述違法事實(shí),有勞動(dòng)合同、執業(yè)證書(shū)、證券賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)委托成交記錄、銀行賬戶(hù)資料、交易手機IMEI號碼、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明,足以認定。

我局認為,陳磊的上述行為違反《證券法》第一百三十六條第二款“證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券”的規定,構成《證券法》第二百一十條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第二百一十條的規定,我局決定:

對陳磊責令改正,給予警告,處以十萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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