當事人:韓曉東,男,1967年2月出生,現任寧夏嘉澤新能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)嘉澤新能或公司)常務(wù)副總經(jīng)理,住址:寧夏銀川市。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對韓曉東短線(xiàn)交易違法行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,韓曉東存在以下違法事實(shí):

2016年4月至今,韓曉東擔任嘉澤新能常務(wù)副總經(jīng)理。

2023年4月13日至5月30日期間,韓曉東通過(guò)名下證券賬戶(hù)多次買(mǎi)賣(mài)“嘉澤轉債”,共計買(mǎi)入40次,累計買(mǎi)入“嘉澤轉債”21,380張,累計買(mǎi)入金額為3,491,547.81元;共計賣(mài)出24次,累計賣(mài)出“嘉澤轉債”21,380張,累計賣(mài)出金額為3,490,865.81元,即存在將持有的“嘉澤轉債”“買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入”的行為。

上述違法事實(shí),有嘉澤新能公告及說(shuō)明、詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、證券交易明細、三方存管銀行賬戶(hù)資金流水、手機APP交易記錄截圖等證據證明。

我局認為,上述行為違反了《證券法》第四十四條“上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員,將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì )應當收回其所得收益”的規定。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十九條的規定,我局決定對韓曉東給予警告,并處以十萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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