當事人:寧夏壹加壹農牧股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)壹加壹或公司),住所:寧夏吳忠市紅寺堡區。

王振和,男,1977年10月出生,現任壹加壹董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)負責人,住址:寧夏吳忠市紅寺堡區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對壹加壹信息披露違法行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,壹加壹存在以下違法事實(shí):

因戰略失誤,投資受挫,經(jīng)營(yíng)陷入困境,公司2019年、2020年、2021年上半年持續虧損,2021年7月10日,公司披露關(guān)于主營(yíng)業(yè)務(wù)陷入停頓的提示公告。2022年以來(lái),公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)完全停滯,高管人員相繼離職,僅剩董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)負責人王振和一人維持運轉,公司治理無(wú)法正常運行,未能在法定時(shí)間內報送并公告2021年度報告。綜上,壹加壹未按規定在2021會(huì )計年度結束之日起四個(gè)月內披露年度報告。

上述違法事實(shí),有公司相關(guān)公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄等證據證明,足以認定。

我局認為,壹加壹的上述行為違反了《證券法》第七十九條第(一)項“在每一會(huì )計年度結束之日起四個(gè)月內,報送并公告年度報告,其中的年度財務(wù)會(huì )計報告應當經(jīng)符合本法規定的會(huì )計師事務(wù)所審計”的相關(guān)規定,構成《證券法》第一百九十七條第一款“信息披露義務(wù)人未按照本法規定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的”違法行為。

對壹加壹未在法定期限內披露2021年年度報告的違法行為,公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)負責人王振和是直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定,我局決定:

一、對壹加壹農牧股份有限公司給予警告,并處以50萬(wàn)元罰款;

二、對王振和給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

寧夏證監局

2022年9月16日