倪忠威：

    我局在對財咨道信息技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）現場(chǎng)檢查中發(fā)現，公司存在以下問(wèn)題：

    一是人員管理不規范。聘任高級管理人員未向監管部門(mén)備案；個(gè)別從業(yè)人員離職后未辦理執業(yè)注銷(xiāo)登記；個(gè)別高級管理人員兼職未向監管部門(mén)報告；廉潔從業(yè)等內控制度未有效建立。二是營(yíng)銷(xiāo)合規管理不到位。個(gè)別營(yíng)銷(xiāo)人員向客戶(hù)提供投資建議；營(yíng)銷(xiāo)記錄留痕不全；存在誤導性營(yíng)銷(xiāo)宣傳情況。三是客戶(hù)適當性管理不夠規范。個(gè)別營(yíng)銷(xiāo)人員存在指導客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估的情況。四是自媒體平臺直播管理不規范。個(gè)別非投顧人員在直播中對宏觀(guān)經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評論性意見(jiàn)。

    上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第三條第一款、第十八條、第三十二條第二款，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第202號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《廉潔從業(yè)規定》）第六條、第七條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規定》）第七條、第二十四條、第二十七條、第三十條,《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會(huì )令第202號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《適當性管理辦法》）第三條，《關(guān)于規范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》（證監會(huì )公告〔2020〕66號)第一條的規定。你作為時(shí)任公司總經(jīng)理，對上述行為負有領(lǐng)導和管理責任。依據《辦法》第五十一條第一款、第五十六條第一款第二項和第二款,《廉潔從業(yè)規定》第十八條、第二十一條，《暫行規定》第三十二條,《適當性管理辦法》第三十七條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                           遼寧證監局

                          2024年6月12日

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