索??引??號 | bm56000001/2024-00001918 | 分????????類(lèi) | |
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發(fā)布機構 | 遼寧局 | 發(fā)文日期 | 1708559802000 |
名????????稱(chēng) | 關(guān)于對遼寧中鑫華資產(chǎn)評估事務(wù)所(有限合伙)采取出具警示函措施的決定〔2024〕1號 | ||
文????????號 | 〔2024〕1號 | 主??題??詞 |
關(guān)于對遼寧中鑫華資產(chǎn)評估事務(wù)所(有限合伙)采取出具警示函措施的決定〔2024〕1號
遼寧中鑫華資產(chǎn)評估事務(wù)所(有限合伙):
經(jīng)查,你所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),未按規定向中國證券監督管理委員會(huì )備案。
以上行為違反了《證券服務(wù)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規定》(證監會(huì )公告〔2020〕52號)第六條第一項、第十條第一款的規定。依據《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第191號)第四十七條的規定,我局決定對你所采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你所應充分吸取教訓,加強相關(guān)法律法規學(xué)習,提高規范運作意識。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
遼寧證監局
2024年2月19日