當事人：沈陽(yáng)盛京能源發(fā)展集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)盛京能源，曾用名沈陽(yáng)城市公用集團有限公司），住所：沈陽(yáng)市大東區。

    李久旭，男，1965年4月出生，時(shí)任盛京能源董事長(cháng)，住址：沈陽(yáng)市大東區。

    依據2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）的有關(guān)規定，我局對盛京能源銀行間債券市場(chǎng)信息披露違法行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人盛京能源提出陳述、申辯意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證，當事人李久旭未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

    經(jīng)查明，盛京能源存在以下違法事實(shí)：

    一、盛京能源發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具情況

    2017年，盛京能源在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì )）發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具“17沈公用PPN001”，發(fā)行金額共計4.2億元，起息日為2017年10月31日，兌付日為2020年10月31日。2018年，盛京能源在交易商協(xié)會(huì )發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具“18沈公用PPN001”，發(fā)行金額共計0.8億元，起息日為2018年8月10日，兌付日為2021年8月10日。因公司被申請重整，上述債務(wù)融資工具于2020年10月23日提前到期。

    二、未按期披露《2018年年度報告》

    盛京能源于2019年5月13日披露《2018年年度報告》。根據《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規則》（交易商協(xié)會(huì )公告〔2017〕32號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露規則》）第八條第一款第一項的規定，在債務(wù)融資工具存續期內，企業(yè)應在每年4月30日以前，披露上一年度的年度報告和審計報告。在“17沈公用PPN001”“18沈公用PPN001”債務(wù)融資工具存續期內，盛京能源未按期披露《2018年年度報告》。

    三、未及時(shí)披露重大合同

    沈陽(yáng)儲運集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)儲運公司）為盛京能源下屬子公司。2019年12月26日，儲運公司與相關(guān)政府部門(mén)簽訂《征收補償協(xié)議書(shū)》，就征收范圍內土地及地上物征收貨幣補償安置達成協(xié)議,約定補償費用5.4億元，占盛京能源上年末凈資產(chǎn)的17.67%。

    根據《信息披露規則》第九條、第十一條、《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續期信息披露表格體系》（交易商協(xié)會(huì )[2013]10號公告）PZ-4條的規定，在“17沈公用PPN001”“18沈公用PPN001”債務(wù)融資工具存續期內，盛京能源應當在儲運公司簽訂上述《征收補償協(xié)議書(shū)》后及時(shí)披露，其未按規定及時(shí)披露。

    上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)協(xié)議、公司決議、公司提供的情況說(shuō)明和文件資料、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

    我局認為，盛京能源未按期披露《2018年年度報告》、未及時(shí)披露重大合同事項的行為違反了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號）第七條規定，根據《中國人民銀行、證監會(huì )、發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步加強債券市場(chǎng)執法工作的意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕296號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《進(jìn)一步加強債券市場(chǎng)執法工作的意見(jiàn)》）“一、……非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等各類(lèi)債券品種的信息披露違法違規……以及其他違反證券法的行為，依據證券法第一百九十三條……等有關(guān)規定進(jìn)行認定和行政處罰”的規定，對于盛京能源涉及銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信息披露違法違規行為，依據2005年《證券法》第一百九十三條規定進(jìn)行認定和處罰。盛京能源上述行為構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述行為。

    時(shí)任董事長(cháng)李久旭，負責包括信息披露在內的全面工作，是盛京能源未按期披露《2018年年度報告》直接負責的主管人員；負責儲運公司土地收儲事項，未按照《信息披露規則》第二十一條的規定在知悉簽訂《征收補償協(xié)議書(shū)》后組織信息披露工作，是盛京能源未及時(shí)披露重大合同事項直接負責的主管人員。

    盛京能源提出如下陳述、申辯意見(jiàn)：鑒于該行為發(fā)生在盛京能源重整前，且目前沒(méi)有資金，請求減免罰金。

    經(jīng)復核，我局認為，盛京能源上述陳述、申辯意見(jiàn)不屬于從輕、減輕行政處罰的法定理由，我局對當事人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，根據《進(jìn)一步加強債券市場(chǎng)執法工作的意見(jiàn)》，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規定，我局決定：

    一、對盛京能源責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款；

    二、對李久旭給予警告，并處以3萬(wàn)元的罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送遼寧證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

       

                                                                 中國證券監督管理委員會(huì )遼寧監管局

                      2023年11月15日