當事人：榮科科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)榮科科技），住所：遼寧省沈陽(yáng)市沈陽(yáng)經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區開(kāi)發(fā)大路7甲3號。

    何任暉，男，1973年7月出生，時(shí)任榮科科技董事長(cháng)、總裁，案涉期間榮科科技實(shí)際控制人，住址：北京市海淀區。

    崔萬(wàn)田，男，1973年5月出生，時(shí)任榮科科技董事，住址：沈陽(yáng)市皇姑區。

    依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對榮科科技信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

    經(jīng)查明，榮科科技存在以下違法事實(shí)：

    一、關(guān)聯(lián)關(guān)系情況

    涉案期間，遼寧國科實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國科實(shí)業(yè)）為榮科科技控股股東，何任暉為榮科科技的實(shí)際控制人，崔萬(wàn)田為榮科科技時(shí)任董事。根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信披辦法》）第六十二條第四項，國科實(shí)業(yè)、崔萬(wàn)田為榮科科技的關(guān)聯(lián)人。

    二、未按規定披露關(guān)聯(lián)擔保及重大擔保

    2021年6月21日，榮科科技與中匯傳媒有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中匯傳媒）、國科實(shí)業(yè)簽訂《保證合同》，約定榮科科技為國科實(shí)業(yè)對中匯傳媒的1,062.97萬(wàn)元債務(wù)提供連帶責任擔保。

    2021年7月21日，榮科科技與崔萬(wàn)田、中匯傳媒簽訂《協(xié)議書(shū)》，約定榮科科技為崔萬(wàn)田對中匯傳媒1,520萬(wàn)元債務(wù)提供連帶責任擔保。

    2021年10月19日，榮科科技與盤(pán)錦銀行股份有限公司興建支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)盤(pán)錦銀行興建支行）簽訂《保證合同》，約定榮科科技為盤(pán)錦捷能實(shí)業(yè)有限公司對盤(pán)錦銀行興建支行2.3億元債務(wù)提供保證擔保，保證金額占榮科科技最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為16.84%。

    根據《證券法》第八十條第一款、第二款第三項，《信披辦法》第十一條第一款、第二款、第二十四條第一款第二項、第三項、第六十二條第三項，參照《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》（2020年12月修訂）第7.1.14條第一款、第二款第一項、第六項及第7.2.13條第一款的規定，榮科科技應當在發(fā)生上述擔保后及時(shí)披露，其未按規定及時(shí)披露。

    上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)合同、企業(yè)工商資料、公司提供的情況說(shuō)明和文件資料、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

    我局認為，榮科科技未按規定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)擔保及重大擔保事項，違反了《證券法》第八十條第一款、第二款第三項的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。

    根據《證券法》第八十二條第三款、《信披辦法》第五十一條第一款、第二款的規定，對相關(guān)責任人認定如下：何任暉作為時(shí)任董事長(cháng)、總裁，組織實(shí)施榮科科技上述關(guān)聯(lián)擔保及重大擔保事項，未勤勉盡責，系榮科科技上述信息披露違法行為直接負責的主管人員。崔萬(wàn)田作為時(shí)任董事，參與、知悉榮科科技對于其個(gè)人債務(wù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)擔保，未向公司及時(shí)報告該事項，未勤勉盡責，系榮科科技未及時(shí)披露對其個(gè)人進(jìn)行關(guān)聯(lián)擔保違法行為的其他直接責任人員。

    何任暉作為案涉期間榮科科技實(shí)際控制人，組織、指使榮科科技實(shí)施關(guān)聯(lián)擔保及重大擔保，其行為構成《證券法》第一百九十七條第一款所述情形。

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

    一、對榮科科技責令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款；

    二、對何任暉給予警告，并處以130萬(wàn)元罰款，其中作為直接負責的主管人員50萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人80萬(wàn)元；

    三、對崔萬(wàn)田給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送遼寧證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

       

                                                               中國證券監督管理委員會(huì )遼寧監管局

                   2023年4月26日