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機構職能

遼寧證監局機構職能

中國證券監督管理委員會(huì )遼寧監管局（簡(jiǎn)稱(chēng)“遼寧證監局”）前身為中國證券監督管理委員會(huì )沈陽(yáng)證券監管辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)沈陽(yáng)證管辦），由原遼寧省證券監督管理委員會(huì )與沈陽(yáng)證券監督管理委員會(huì )于1999年6月18日合并組建，是中國證監會(huì )在遼寧?。ǔ筮B）的派出機構。2000年9月6日，經(jīng)中國證監會(huì )批準，成立中國證監會(huì )沈陽(yáng)稽查局，與沈陽(yáng)證管辦一套機構兩塊牌子。2004年3月1日，經(jīng)中國證監會(huì )批準，沈陽(yáng)證管辦更名為中國證監會(huì )遼寧監管局，簡(jiǎn)稱(chēng)遼寧證監局；沈陽(yáng)稽查局名稱(chēng)不變。
根據《證券法》和中國證監會(huì )的授權，遼寧證監局主要承擔遼寧轄區（不含大連）的一線(xiàn)監管職責，并完成證監會(huì )系統的協(xié)作監管任務(wù)，具體包括：
（一）對轄區有關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施日常監管；
（二）防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險；
（三）對證券期貨違法違規行為實(shí)施調查、作出行政處罰；
（四）依法依規整治非法證券期貨活動(dòng)；
（五）證券期貨投資者教育和保護；
（六）法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責。
遼寧證監局內設機構10個(gè)，分別為辦公室（黨務(wù)工作辦公室）、紀檢辦公室、法律事務(wù)處、信息調研處、公司監管處、機構監管一處、機構監管二處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處和投資者保護工作處。

（以上資料2022年7月21日更新）

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