一、歷史沿革
    改革開(kāi)放以來(lái)，隨著(zhù)中國資本市場(chǎng)的發(fā)展，建立中央集中統一的監管體制勢在必行。1998年8月，國務(wù)院正式批轉《證監會(huì )證券監管機構體制改革方案》（國發(fā)[1998]29號），明確提出“建立全國統一、高效的證券期貨監管體系，理順中央和地方監管部門(mén)的關(guān)系，實(shí)行由證監會(huì )垂直領(lǐng)導的管理體制”。1998年10月，中國證監會(huì )與吉林省人民政府和長(cháng)春市人民政府正式簽訂交接備忘錄，吉林省證券監督管理辦公室和長(cháng)春市證券監督管理委員會(huì )合并正式劃歸中國證監會(huì )垂直領(lǐng)導。1999年7月1日，中國證監會(huì )長(cháng)春證券監管特派員辦事處正式掛牌成立。2004年3月1日，更名為中國證券監督管理委員會(huì )吉林監管局，簡(jiǎn)稱(chēng)“吉林證監局”。
    二、主要職責
    貫徹執行國家有關(guān)法律、法規和方針政策，按照中國證監會(huì )的規定對轄區內的上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、私募基金、證券投資咨詢(xún)機構及從事證券期貨業(yè)務(wù)備案的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理；防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險；依法查處轄區內監管范圍的違法、違規案件；調解證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議，開(kāi)展證券期貨投資者教育和保護工作，聯(lián)合有關(guān)部門(mén)依法打擊非法證券期貨活動(dòng)；履行法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其它職責。
    三、內設機構
    吉林證監局內設9個(gè)處室，分別為辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處、法律事務(wù)處、信息調研處、投資者保護工作處。
    四、處室職能
    （一）辦公室
    負責機關(guān)公文運轉和行政事務(wù)工作；組織起草全局性綜合稿件；國家安全人民防線(xiàn)建設和保密工作；財務(wù)、組織人事、勞資工作；行政許可和辦公自動(dòng)化工作；中央監管信息平臺的維護協(xié)調；與地方政府及有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作；工會(huì )相關(guān)工作；退休老干部日常聯(lián)絡(luò )和服務(wù)工作；牽頭負責內部控制制度建設和干部教育培訓；工作人員的日?？记?；組織協(xié)調信息技術(shù)工作小組工作；與吉林省證券業(yè)協(xié)會(huì )的日常聯(lián)絡(luò )。
    （二）黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）
    負責黨務(wù)工作、團員和青年工作；黨風(fēng)廉政建設、黨員干部監督管理、違紀案件調查等工作。
    （三）公司監管處
    負責轄區上市公司的日常監管和風(fēng)險防范處置，配合地方政府相關(guān)部門(mén)對轄區上市公司實(shí)施托管，處置有關(guān)上市公司風(fēng)險；轄區非上市公眾公司的日常監管，配合地方政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展非上市公眾公司風(fēng)險處置工作；在職責范圍內對轄區行業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行業(yè)務(wù)指導。
    （四）機構監管處
    負責轄區證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構、基金銷(xiāo)售機構、證券投資咨詢(xún)機構等市場(chǎng)主體的日常監管和風(fēng)險防范處置；組織協(xié)調轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)工作；牽頭負責科技監管工作；在職責范圍內對轄區行業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行業(yè)務(wù)指導。
    （五）稽查處
    負責自立案件和證監會(huì )交辦案件的調查、復核、刑事移送工作；證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；與轄區公檢法等機關(guān)的協(xié)調工作。
    （六）綜合業(yè)務(wù)監管處
    負責擬上市公司輔導監管；轄區私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的日常監管，配合地方政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展私募基金風(fēng)險處置工作；配合地方政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展轄區各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作；與地方政府相關(guān)部門(mén)建立區域性股權市場(chǎng)監管協(xié)作機制，指導、協(xié)調、監督其開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管。
    （七）法律事務(wù)處
    負責案件的審理、聽(tīng)證，并依法作出行政處罰決定；行政處罰決定送達和執行工作；涉及本局行政復議和行政訴訟有關(guān)工作；監管措施等的法律審核工作；對轄區律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監管；組織協(xié)調普法、誠信建設和信息公開(kāi)管理相關(guān)工作；組織協(xié)調法律事務(wù)工作小組和行政處罰案件審理小組工作。
    （八）信息調研處
    負責轄區資本市場(chǎng)的信息收集、統計、分析、發(fā)布和報送等工作；組織協(xié)調信息宣傳和調研工作；牽頭負責新聞宣傳和輿論引導工作；對會(huì )計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構在轄區從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管；組織協(xié)調會(huì )計專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作小組工作。
    （九）投資者保護工作處
    負責組織開(kāi)展轄區投資者保護和教育工作，組織實(shí)施轄區投資者保護檢查和調查評價(jià)工作；組織協(xié)調涉及轄區市場(chǎng)主體投訴、舉報處理工作，支持推動(dòng)轄區糾紛調解工作；組織協(xié)調轄區打擊非法證券期貨基金活動(dòng)；組織協(xié)助司法機關(guān)開(kāi)展非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認定工作；牽頭負責轄區公司債券及資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)監管。