郭雪：

經(jīng)查，我局發(fā)現你在湖南愛(ài)贏(yíng)證券投資顧問(wèn)有限公司長(cháng)沙分公司從業(yè)期間存在以下違規行為：你未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)，通過(guò)視頻號向公眾發(fā)布關(guān)于證券市場(chǎng)分析、走勢、評論的短視頻，且未保持應有的客觀(guān)、謹慎、專(zhuān)業(yè)態(tài)度；存在借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的情形。

上述行為違反了《證券法》第四十條、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第二十條、第二十四條和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕第66號）第七條、第二十五條、第三十條的有關(guān)規定。根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。你應高度重視，嚴格遵守法律法規，規范個(gè)人執業(yè)行為。

如對本監督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                           湖南證監局

                                2024年3月13日

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