當事人：郭宏，女，1967年7月出生，住址：湖南省益陽(yáng)市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對郭宏內幕交易奧士康科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奧士康”或“公司”）股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人提出陳述、申辯意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，郭宏存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2021年第一季度，奧士康由于生產(chǎn)規模擴大、產(chǎn)能增加等原因，營(yíng)業(yè)收入穩定增長(cháng)，凈利潤較上年同期大幅上漲。

2021年3月3日，公司合并報表崗匡某智合并公司2021年1月到2月的累計凈利潤為7500萬(wàn)元，并匯報給時(shí)任財務(wù)總監李某初。同日，李某初向公司總經(jīng)理賀某、時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì )秘書(shū)賀某修進(jìn)行了匯報。

2021年3月23日前，匡某智預估2021年第一季度凈利潤為0.9億元到1億元之間，李某初于3月23日向賀某修進(jìn)行了匯報。

2021年3月26日前，李某初安排匡某智比較2021年第一季度與2020年第一季度的財務(wù)數據，預計2021年第一季度凈利潤為10176.60萬(wàn)元，同比增長(cháng)403.08%，李某初于3月26日向賀某修進(jìn)行了匯報。

2021年3月29日，李某初跟賀某修討論業(yè)績(jì)預告的披露事項。

2021年4月3日，匡某智合并公司2021年第一季度的財務(wù)報表發(fā)送給李某初，并抄送給財務(wù)部李某媛，累計凈利潤為1.179億元。

2021年4月4日，李某初向賀某、賀某修匯報公司2021年第一季度利潤情況，凈利潤為1.08億元。

2021年4月6日，公司召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì )，決定披露2021年第一季度業(yè)績(jì)預告，預計2021年第一季度盈利10,300萬(wàn)元-11,300萬(wàn)元，同比增長(cháng)308%-348%?？锬持峭ㄟ^(guò)郵箱向證券事務(wù)代表凌某春發(fā)送了公司2021年第一季度業(yè)績(jì)預告最終版。

2021年4月7日，公司披露了《奧士康科技股份有限公司2021年第一季度業(yè)績(jì)預告》，預計第一季度盈利10,300萬(wàn)元-11,300萬(wàn)元，比上年同期增長(cháng)308%-348%。2021年4月7日“奧士康”股價(jià)上漲。上述信息，符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第二十五條的規定，屬于《證券法》第八十條第二款第（十二）項規定的重大事件，在未公開(kāi)前為《證券法》第五十二條規定的內幕信息。內幕信息敏感期的起點(diǎn)為不晚于2021年3月3日，公開(kāi)于2021年4月7日。賀某修時(shí)任奧士康副總經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)，知悉內幕信息時(shí)間為2021年3月3日。

二、郭宏內幕交易奧士康股票情況

（一）郭宏與內幕信息知情人有密切關(guān)系

郭宏系賀某修的母親，雙方關(guān)系密切。郭宏與賀某修日常聊天頻繁，并且在2021年3月至4月期間，賀某修多次從深圳回益陽(yáng),回益陽(yáng)工廠(chǎng)的時(shí)候，都會(huì )去母親郭宏的辦公室會(huì )面,也會(huì )與父母同住益陽(yáng)的家里。

（二）郭宏控制他人賬戶(hù)交易奧士康股票情況

在內幕信息敏感期內，郭宏控制“李某坤”賬戶(hù)大量買(mǎi)入“奧士康”股票，于公告后賣(mài)出全部所持股票。交易時(shí)點(diǎn)與內幕信息高度吻合，交易行為明顯異常。

1.賬戶(hù)基本情況

“李某坤”中信建投證券賬戶(hù)于2018年9月20日開(kāi)立于中信建投證券股份有限公司益陽(yáng)康富南路證券營(yíng)業(yè)部，三方存管銀行賬戶(hù)為交通銀行6222624XXXXX2170277。資金賬號563XX800，下掛一個(gè)上海股東賬戶(hù)A691XXX865和一個(gè)深圳股東賬戶(hù)025XXXX705。

2.賬戶(hù)交易“奧士康”股票情況

在內幕信息敏感期，該賬戶(hù)于2021年3月4日開(kāi)始單向買(mǎi)入“奧士康”股票92,000股，買(mǎi)入金額5,296,130.00元。公告后賣(mài)出全部所持股票，盈利1,100,259.90元。

3.賬戶(hù)資金情況

“李某坤”中信建投證券賬戶(hù)資金主要來(lái)自郭宏建設銀行賬戶(hù)4367423XXXXX0030749?！袄钅忱ぁ敝行沤ㄍ蹲C券賬戶(hù)賣(mài)出“奧士康”股票后的資金流入郭宏的建設銀行和交通銀行賬戶(hù)。

4.賬戶(hù)實(shí)際控制情況

郭宏承認自“李某坤”中信建投證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)以來(lái)一直由自己使用，交易“奧士康”股票是她本人決策并操作的。李某坤系郭宏配偶賀某輝朋友的兒子。李某坤承認把中信建投證券賬戶(hù)、綁定的交行卡及手機號碼137XXXXX660一并給了李某山，李某山承認將其一并給了郭宏使用。交易下單的手機號碼、MAC地址、IP地址、資金來(lái)源和去向等客觀(guān)證據均可證明。

5.郭宏控制“李某坤”賬戶(hù)交易“奧士康”股票行為與內幕信息高度吻合，交易行為明顯異常，且無(wú)合理解釋

“李某坤”中信建投證券賬戶(hù)交易“奧士康”股票行為與內幕信息高度吻合，且存在持股單一、成交放量明顯、控制他人賬戶(hù)交易等特征。一是2021年3月3日，公司財務(wù)部匯總了1至2月份的財務(wù)數據，2021年3月4日，“李某坤”賬戶(hù)賣(mài)出“中牧股份”，然后買(mǎi)入“奧士康”；2021年3月23日，公司財務(wù)部預估2021年度第一季度凈利潤數據，“李某坤”賬戶(hù)當天轉入資金買(mǎi)入“奧士康”，并連續三天轉入資金增持“奧士康”；2021年3月29日至30日，“李某坤”賬戶(hù)轉入資金放量增持“奧士康”；2021年4月7日，公司披露第一季度業(yè)績(jì)預告，“李某坤”賬戶(hù)在公告后賣(mài)出全部所持該股。二是“李某坤”賬戶(hù)在內幕信息敏感期內買(mǎi)入“奧士康”529.61萬(wàn)元，買(mǎi)入金額明顯放量，買(mǎi)入意愿強烈。三是在內幕信息敏感期內“李某坤”賬戶(hù)賣(mài)出“中牧股份”后買(mǎi)入“奧士康”，僅持有“奧士康”股票，持股單一，買(mǎi)入占比、持股占比均為100%。

6.配合調查及減輕危害后果情況

調查期間，郭宏能主動(dòng)配合，并將獲利上交奧士康公司，向我局提交了檢討書(shū)。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、銀行流水、證券賬戶(hù)資料和交易流水信息、證券交易所計算結果等證據證明,足以認定。

郭宏的上述行為違反《證券法》第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

郭宏提出如下申辯意見(jiàn)：本人積極配合調查和整改學(xué)習，懇請減輕處罰金額，并提供相關(guān)處罰案例。

經(jīng)復核，我局認為：郭宏積極配合調查等情況在作處罰時(shí)已經(jīng)予以考量。我局已充分研究當事人提供的案例，認為行政處罰以事實(shí)為依據、以法律為準繩。本案已充分考慮當事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度以及當事人對我局調查工作的配合情況，過(guò)罰相當，量罰適當。因此，我局對郭宏的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：沒(méi)收郭宏違法所得1,100,259.90元，并處以3,300,779.70元罰款。

    當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                                       湖南證監局         

2024年3月14日