當事人：章奕穎，男，1986年11月出生，住址：浙江省諸暨市

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）有關(guān)規定，我局對章奕穎持有貴州鋼繩股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)貴繩股份）股份變動(dòng)信息披露違法行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。章奕穎提出陳述、申辯意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證，本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，章奕穎存在以下違法事實(shí)：

一、章奕穎控制使用12個(gè)賬戶(hù)交易貴繩股份

章奕穎實(shí)際控制使用“章奕穎”“趙某峰”等7人名下12個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）交易貴繩股份，上述賬戶(hù)的全部交易均由章奕穎決策并具體操作。

二、持股變動(dòng)信息披露違法及限制期轉讓貴繩股份情況

2017年5月8日，賬戶(hù)組持有貴繩股份股票首次超過(guò)5%，章奕穎未按規定將賬戶(hù)控制關(guān)系及合計持股情況告知貴繩股份，未及時(shí)履行報告和披露義務(wù)且未停止交易，賬戶(hù)組2019年5月17日持股比例突破10%，2020年3月13日持股最高達到10.46%，2021年11月30日持股比例降到5%以下。2017年5月9日至2021年11月30日期間，賬戶(hù)組持股比例每增加或減少5%，章奕穎均未通知貴繩股份并予以公告，且未停止買(mǎi)賣(mài)該股票；期間交易每增加或減少1%，章奕穎均未通知貴繩股份并予以公告。

2017年5月9日至2021年11月30日期間，賬戶(hù)組共買(mǎi)入股票23,747,479股、金額217,988,440.14元，賣(mài)出股票23,909,927股，金額203,001,388.63元，交易金額合計420,989,828.77元。賬戶(hù)組在限制期內轉讓貴繩股份虧損。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、交易流水信息、交易所數據、貴繩股份披露的公告等證據證明，足以認定。

我局認為，章奕穎的上述行為違反《證券法》第三十六條第一款、第六十三條的規定，構成了《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款所述違法行為。

當事人章奕穎提出如下申辯意見(jiàn):

一是章奕穎提出其交易貴繩股份是為了投資企業(yè)，買(mǎi)賣(mài)過(guò)程沒(méi)有操縱證券市場(chǎng)。二是章奕穎認為交易造成巨額虧損。章奕穎統計名下中信證券和中信證券融資融券賬戶(hù)，虧損超過(guò)7000萬(wàn)元，預估整個(gè)賬戶(hù)組虧損超過(guò)3億元，虧損金額遠超事先告知書(shū)中載明的買(mǎi)賣(mài)金額之差。三是章奕穎提出目前經(jīng)濟困難。綜上，章奕穎申請減少處罰金額。

經(jīng)復核,我局認為:

第一，章奕穎控制多個(gè)證券賬戶(hù)長(cháng)期交易貴繩股份，未按照規定履行信息披露義務(wù)并違反法律要求進(jìn)行交易，其提出的交易未操縱證券市場(chǎng)的申辯意見(jiàn)，與事先告知書(shū)中確認的違法事實(shí)無(wú)關(guān)，不構成減輕其信息披露違法和限制期轉讓違法行為責任的理由。

第二，章奕穎實(shí)際控制了12個(gè)證券賬戶(hù)交易貴繩股份，其信息披露違法行為的處罰金額已是法定最低幅度；限制期轉讓違法行為的處罰金額與交易金額相關(guān)，與虧損金額無(wú)關(guān)，事先告知書(shū)中賬戶(hù)組的交易金額由交易所測算，數據準確完整。此外，章奕穎對事先告知書(shū)中所述“虧損”的計算理解有誤，虧損的金額并非等于買(mǎi)賣(mài)金額之差；其稱(chēng)名下賬戶(hù)組虧損嚴重，但未提供材料予以證明。

第三，我局在量罰上已充分考量當事人違法行為的性質(zhì)、情節和危害程度，經(jīng)濟困難并非減輕處罰的法定理由，且當事人并未提供任何證明材料。

綜上,我局對當事人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度，結合當事人對我局調查工作的配合情況，依據《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

一、對章奕穎限制期轉讓貴繩股份，責令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；

二、對章奕穎持股變動(dòng)信息披露違法，責令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

  湖南證監局   

 2023年12月6日