湖北邑品私募基金管理有限公司、楊劍鑫:

經(jīng)查,我局發(fā)現湖北邑品私募基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖北邑品)存在以下問(wèn)題:

一、向非合格投資者募集;

二、向不特定對象宣傳推介;

三、向投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益;

四、不按照合同約定履行職責;

五、未及時(shí)填報并定期更新管理人的有關(guān)信息。

湖北邑品上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》)第十一條第一款、第十二條第一款第二項、第十四條、第十五條、第二十三條第七項以及第二十五條第一款的規定。

楊劍鑫作為公司法定代表人及投資經(jīng)理,負責公司基金產(chǎn)品的募投管退全流程,對公司所有基金產(chǎn)品的運營(yíng)理應恪盡職守,做好管理。但楊劍鑫在基金產(chǎn)品募集過(guò)程中,一是向《私募辦法》規定的合格投資者之外的個(gè)人募集資金;二是通過(guò)即時(shí)通訊工具、博客等載體,向不特定對象宣傳推介;三是口頭向投資者承諾保本保收益。楊劍鑫上述行為違反了《私募辦法》第二十三條第九項、《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會(huì )公告〔2020〕71號)第六條第一款第一項至第三項的規定。

根據《私募辦法》第三十三條的規定,我局決定對湖北邑品、楊劍鑫采取出具警示函的行政監管措施。湖北邑品及相關(guān)責任人應當切實(shí)提高規范運作意識,持續加強合規及從業(yè)人員管理,嚴格依法履行私募基金管理人職責,杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

湖北證監局

2024年4月24日