當事人:童江,性別男,1986年2月出生,住所:江西省南昌市東湖區。

雷光耀,性別男,1987年10月出生,住址:浙江省杭州市江干區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對童江內幕交易湖北三峽旅游集團股份有限公司股票(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三峽旅游”)、出借證券賬戶(hù)以及雷光耀借用證券賬戶(hù)一案進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人童江未申請陳述申辯,也未申請聽(tīng)證。當事人雷光耀未申請陳述申辯。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實(shí):

一、童江內幕交易“三峽旅游”

(一)內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2022年3月8日,三峽旅游召開(kāi)黨委會(huì ),決策同意三峽旅游以發(fā)行股份方式購買(mǎi)長(cháng)江三峽旅游發(fā)展有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(cháng)江旅發(fā)”)和宜昌行勝建設投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“行勝建設”)100%股權(即三峽旅游重組項目)。

2022年3月9日,三峽旅游對接聯(lián)系了中聯(lián)資產(chǎn)評估集團有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中聯(lián)評估”)。中聯(lián)資產(chǎn)評估集團(浙江)有限公司工作人員雷光耀負責與三峽旅游具體對接。

2022年3月15日,三峽旅游組織項目啟動(dòng)會(huì ),中介機構相關(guān)人員(包括雷光耀)參會(huì )。

2022年3月25日,宜昌交旅投資開(kāi)發(fā)有限公司(行勝建設母公司)簽訂了將行勝建設100%股權轉讓給三峽旅游的《重組框架協(xié)議》。同日,三峽基地發(fā)展有限公司(長(cháng)江旅發(fā)母公司)簽訂了將長(cháng)江旅發(fā)100%股權轉讓給三峽旅游的《重組框架協(xié)議》。

2022年3月25日三峽旅游提交停牌申請。

2022年3月28日三峽旅游披露《關(guān)于籌劃發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的停牌公告》。

2022年4月13日三峽旅游發(fā)布復牌公告。

綜上,上述三峽旅游關(guān)于籌劃發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易事項,屬于《證券法》第八十條第二款第三項與第九項規定的重大事件。依據《證券法》第五十二條第二款規定,屬于內幕信息。內幕信息形成時(shí)間不晚于2022年3月8日,于2022年3月28日公開(kāi)。根據《證券法》第五十一條第六項規定,雷光耀作為資產(chǎn)評估機構的人員,在內幕信息形成到股票停牌前,因職務(wù)、工作獲取到內幕信息,為法定的內幕信息知情人。

(二)童江內幕交易“三峽旅游”情況

1.童江與雷光耀關(guān)系密切

童江、雷光耀兩人為同縣老鄉,曾就讀于同一所大學(xué),相識多年且交往密切。

2.童江利用本人賬戶(hù)交易情況

童江于2011年1月7日在國泰君安證券股份有限公司高安營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù),股東代碼為A33XXXX610、014XXXX7

164,資金賬號為10XXXX743,其賬戶(hù)在內幕信息敏感期內交易三峽旅游股票情況如下:2022年3月24日,買(mǎi)入5.37萬(wàn)股,買(mǎi)入金額39.20萬(wàn)元;2022年3月25日,買(mǎi)入5.23萬(wàn)股,買(mǎi)入金額37.81萬(wàn)元。2022年4月13日“三峽旅游”復牌當天全部賣(mài)出,賣(mài)出金額84.8萬(wàn)元。涉案交易資金來(lái)源于童江本人。根據證券交易所計算,“童江”賬戶(hù)在內幕信息敏感期內交易“三峽旅游”股票最終獲利7.66萬(wàn)元。

3.“童江”賬戶(hù)交易明顯異常

(1)停牌前突擊買(mǎi)入,交易時(shí)間高度敏感。

“三峽旅游”股票自2022年3月38日(周一)停牌,童江賬戶(hù)于停牌前2個(gè)交易日(3月24日和3月25日)共計買(mǎi)入該股票77.01萬(wàn)元,并于2022年4月13日“三峽旅游”復牌當天全部賣(mài)出,獲利7.66萬(wàn)元,交易時(shí)間與內幕信息的形成、變化和公開(kāi)時(shí)間基本一致。

(2)系首次大額買(mǎi)入且持股占比較高。

童江在國泰君安開(kāi)立的賬戶(hù)歷史上從未交易過(guò)“三峽旅游”股票,2022年3月24日和3月25日系其首次買(mǎi)入,一次性買(mǎi)入金額較大,3月25日持有該股票市值占賬戶(hù)總資產(chǎn)比重為61.79%,持股較為集中。

(3)大幅調整持倉結構,買(mǎi)入意愿強烈。

童江賬戶(hù)連續2日賣(mài)出其他股票,并于當日以所得資金全額購入“三峽旅游”股票,短時(shí)間內對賬戶(hù)持倉結構進(jìn)行大幅調整,買(mǎi)入意愿強烈。

上述違法事實(shí),有三峽旅游相關(guān)公告、情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、涉案證券賬戶(hù)資料、相關(guān)銀行賬戶(hù)資料等證據證明,足以認定。

我局認為,童江的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

二、童江將其中銀國際證券賬戶(hù)出借給雷光耀使用,雷光耀借用童江賬戶(hù)從事證券交易

童江于2021年4月19日申請開(kāi)立股票賬戶(hù)(中銀國際證券,股東代碼為A25XXXX047、014XXXX164,資金賬號為52XXXX56),賬戶(hù)開(kāi)立時(shí)三方存管銀行預留電話(huà)號碼為雷光耀手機號158XXXX1173。在2022年1月28日至2022年7月12日期間童江中銀國際證券賬戶(hù)的資金來(lái)源及去向都是雷光耀。雷光耀在此期間借用童江中銀國際證券賬戶(hù)從事了證券交易。

上述違法事實(shí),有相關(guān)證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄等證據,足以認定。

我局認為,童江、雷光耀的上述行為違反了《證券法》第五十八條規定,童江構成《證券法》第一百九十五條所述的出借證券賬戶(hù),雷光耀構成借用他人的證券賬戶(hù)的行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,針對童江內幕交易行為,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,我局決定:

沒(méi)收童江違法所得7.66萬(wàn)元,并處以罰款50萬(wàn)元。

針對童江出借證券賬戶(hù)、雷光耀借用證券賬戶(hù)的行為,依據《證券法》第一百九十五條,我局決定:

一、對童江給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款。

二、對雷光耀給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )(開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送湖北證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )湖北監管局

2023年11月21日