當事人:袁云兵,男,1973年8月8日出生,聯(lián)系地址湖北省武漢市武昌區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對袁云兵從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。因以其他方式無(wú)法送達,根據法律規定,我局于2023年1月31日對當事人進(jìn)行了公告送達,現公告期滿(mǎn)視為送達。在公告期滿(mǎn)后5天內,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,袁云兵存在以下違法事實(shí):

2009年4月至2020年12月,袁云兵就職于國信證券股份有限公司湖北分公司,擔任客戶(hù)經(jīng)理,屬于《證券法》規定的證券公司從業(yè)人員。

嚴某系袁云兵弟媳,2018年1月1日至2020年12月31日期間,袁云兵使用他人手機操作嚴某賬戶(hù)(國信證券股份有限公司開(kāi)戶(hù),資金賬戶(hù)31×××05和31×××05,股東代碼01×××40、A4×××78、06×××16和E0×××13)交易合計99筆,累計成交金額13,784,486.89元,交易整體虧損。

以上事實(shí)有相關(guān)賬戶(hù)資料、交易流水、銀行流水、人事資料、相關(guān)筆錄等證明。

袁云兵借用“嚴某”賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定,構成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據袁云兵違規行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,對袁云兵借用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的行為,根據《證券法》第一百八十七條規定,我局決定:責令袁云兵依法處理非法持有的股票,并處以3萬(wàn)元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì ),開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和湖北證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

湖北證監局

2023年3月20日