北京市中倫律師事務(wù)所：

經(jīng)查，你所在河北美邦工程科技股份有限公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)美邦科技項目或項目）中存在以下問(wèn)題：

（一）法律意見(jiàn)書(shū)部分內容依據不充分。《北京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于河北美邦工程科技股份有限公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的補充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《補充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》）中多處涉及主要客戶(hù)、供應商相關(guān)內容，但項目底稿中未見(jiàn)主要客戶(hù)、供應商選擇標準及名單相關(guān)材料。上述行為，不符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第41號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十二條第一款規定，構成《辦法》第三十一條第七項所述違法行為。

（二）未按規定制作工作底稿。一是核查驗證中獲取的部分材料未能存入工作底稿。《補充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》所依據的《關(guān)于一致行動(dòng)協(xié)議的確認及承諾函》未在工作底稿中保存；工作底稿中未保存律所對有關(guān)銀行、客戶(hù)、供應商的函證及相關(guān)回函的原件，未保存相關(guān)郵件回執。二是工作底稿均未標明頁(yè)碼，部分工作底稿未加蓋律師事務(wù)所公章。上述行為，不符合《辦法》第十八條、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則（試行）》（證監會(huì )公告〔2010〕33號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規則》）第三十七條、第三十九條第一款和第四十一條規定，構成《辦法》第三十一條第九項所述違法行為。

（三）核查驗證工作不規范。一是個(gè)別訪(fǎng)談材料中，被訪(fǎng)談人員或訪(fǎng)談律師未簽字。二是未對部分董事、監事、高級管理人員進(jìn)行面談。上述行為，不符合《監管規則適用指引——法律類(lèi)第2號：律師事務(wù)所從事首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市法律業(yè)務(wù)執業(yè)細則》第四十七條、《規則》第十三條、第二十七條第一款規定，構成《辦法》第三十一條第十三項所述違法行為。

綜上，依據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款和《辦法》第三十一條第七項、第九項、第十三項規定，我局決定對你所采取責令改正并出具警示函的行政監管措施，責令你所按規定制作完善工作底稿；你所應強化風(fēng)險控制制度執行，加強對律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，提高執業(yè)質(zhì)量。你所應當在收到本決定書(shū)后15個(gè)工作日內向我局提交書(shū)面報告，報告改正情況及采取的相關(guān)措施，并將重新制作完善的工作底稿提交我局。

如果對本行政監管措施不服，可以自收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以自收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，本行政監管措施不停止執行。

                                                                                               河北證監局                                     

                                                                                             2024年5月31日     

【打印】 【關(guān)閉窗口】