國投證券股份有限公司河北分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下問(wèn)題：

一、未對員工執業(yè)行為實(shí)施有效合規管理。個(gè)別員工違規委托第三方進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)；部分員工銷(xiāo)售金融產(chǎn)品、提供投資顧問(wèn)服務(wù)未進(jìn)行留痕管理；部分員工實(shí)際使用的手機號碼未納入合規監測系統；投資顧問(wèn)人員向投資者提供投資建議無(wú)合理依據，且未經(jīng)合規人員審核。

二、投資者適當性管理不到位。向預期投資目標、投資期限、風(fēng)險等級不確定的普通投資者主動(dòng)推介中高風(fēng)險基金產(chǎn)品；部分公募基金產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程存在誤導投資者的情況,且未進(jìn)行風(fēng)險提示。

三、對部分公募基金產(chǎn)品在認購期內實(shí)施特別的考核激勵政策。

四、信息公示內容不完整。分公司未在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示融資融券的利率與費率。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第八條第七項，《證券經(jīng)紀人管理暫行規定（2020年修訂）》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》（證監會(huì )令第166號）第三條和第六條第四項、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定（2020年10月修訂）》(證監會(huì )公告〔2020〕66號)第十六條和第二十七條第一款、《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法>的規定》（證監會(huì )公告〔2020〕58號）第十六條、《證券期貨投資者適當性管理辦法（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第三條和第二十二條第四款、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第二十四條第一項和第三十條第一款、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》（證監會(huì )公告〔2011〕32號）第十三條的相關(guān)規定。

根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第三十二條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第三十七條、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》（證監會(huì )令第166號）第三十二條第一款，我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監管措施。你分公司應高度重視，認真學(xué)習法律法規，采取有效措施及時(shí)補救、積極整改，并自收到本決定書(shū)后于15個(gè)工作日內向我局提交書(shū)面報告。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

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