當事人：楊某憲，男，196X年X月出生，時(shí)任河北匯金集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)匯金股份或公司）董事長(cháng)，住址：河北省邯鄲市叢臺區。

 依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對匯金股份信息披露違法違規案進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。根據當事人郭某凱、魏某生、楊某憲的申請，我局于2024年4月19日舉行聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取當事人的陳述和申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，匯金股份存在以下違法事實(shí)：

2022年8月17日，匯金股份收到邯鄲市永年區監察委員會(huì )對公司時(shí)任董事、總經(jīng)理郭某凱實(shí)施留置的《留置通知書(shū)》。2023年6月，匯金股份主動(dòng)向我局供述郭某凱被留置情況，并于6月15日在《關(guān)于深圳證券交易所2022年年報問(wèn)詢(xún)函回復的公告》（公告編號：2023-051號）中披露該事項。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、公司公告等證據證明。

匯金股份的上述行為，違反《證券法》第七十八條第一款和第八十條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。

根據《證券法》第八十二條第三款的規定，上市公司的董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準確、完整。楊某憲作為匯金股份時(shí)任董事長(cháng)，是對匯金股份上述違法行為直接負責的主管人員。楊某憲組織匯金股份主動(dòng)向我局供述上述違法行為，并組織匯金股份主動(dòng)進(jìn)行會(huì )計差錯更正（已另行處理），屬于《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰法》）第三十二條第一項、第三項規定的應當從輕或減輕行政處罰的情形。

當事人楊某憲及其代理人提出如下陳述申辯意見(jiàn)：一是當事人不熟悉信息披露的法律法規，不存在違法的主觀(guān)故意，未及時(shí)披露案涉事項系受時(shí)任董秘誤導；二是當事人并非案涉事項直接負責的主管人員；三是對當事人的處罰明顯偏重。綜上，當事人請求不予處罰。

經(jīng)復核，我局認為：一是案涉事項屬于《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第二十二條第二款第十七項明確規定應予披露的重大事件，當事人明知案涉事項而不予披露，存在主觀(guān)過(guò)錯；二是結合當事人職務(wù)、職責及履行職責情況，以及當事人對案涉事項的知情情況、在違法行為中所起的作用等情況，當事人為案涉事項直接負責的主管人員；三是對當事人的處罰已綜合考慮相關(guān)情節，符合過(guò)罰相當原則。綜上，我局對楊某憲及其代理人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款和《行政處罰法》第三十二條第一項、第三項，我局決定：

對楊某憲給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

  　　　　　　　　　　　　　　　　　   中國證券監督管理委員會(huì )河北監管局

　　　　　　　　　　　　　　　　　      2024年5月10日

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