索??引??號 | bm56000001/2024-00008164 | 分????????類(lèi) | 行政執法;行政監管措施 |
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發(fā)布機構 | 海南局 | 發(fā)文日期 | 1719861720000 |
名????????稱(chēng) | 關(guān)于對唐代毅采取出具警示函措施的決定 | ||
文????????號 | 〔2024〕37號 | 主??題??詞 |
關(guān)于對唐代毅采取出具警示函措施的決定
唐代毅:
經(jīng)查,海南千尋私募基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)千尋基金公司)存在以下問(wèn)題。
一、未誠實(shí)信用、謹慎勤勉,配合相關(guān)債券發(fā)行人規避債券發(fā)行環(huán)節監管規定,通過(guò)債券交易為他人代持債券;
二、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);
三、未及時(shí)填報并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息,從業(yè)人員信息管理混亂;
四、在產(chǎn)品認申購及贖回環(huán)節不公平對待同一私募基金的不同投資者;
五、未按照合同約定進(jìn)行投資運作,存在違反相關(guān)法規和基金合同投資限制的情形;
六、未按照合同約定向投資者披露基金產(chǎn)品投資經(jīng)理變更事項;
七、未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度,從事?lián)p害私募基金財產(chǎn)或者投資者利益的關(guān)聯(lián)交易投資活動(dòng),關(guān)聯(lián)交易事項未披露。
千尋基金公司的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》)第四條第一款、第二十三條第六項、第二十五條第一款、《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會(huì )公告〔2020〕71號)第九條第一款第五項、第八項,第十一條和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》(證監會(huì )公告〔2016〕13號)第四條第七項的相關(guān)規定。
你作為千尋基金公司的合規風(fēng)控負責人,對上述違規行為負有責任,違反了《私募辦法》第四條第二款的規定。根據《私募辦法》第三十三條規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施,并記入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
如果對本監管措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
海南證監局
2024年7月2日