葉挺：

    經(jīng)查，海南千尋私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)千尋基金公司）存在以下問(wèn)題。

    一、未誠實(shí)信用、謹慎勤勉，配合相關(guān)債券發(fā)行人規避債券發(fā)行環(huán)節監管規定，通過(guò)債券交易為他人代持債券；

    二、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

    三、未及時(shí)填報并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息，從業(yè)人員信息管理混亂；

    四、在產(chǎn)品認申購及贖回環(huán)節不公平對待同一私募基金的不同投資者；

    五、未按照合同約定進(jìn)行投資運作，存在違反相關(guān)法規和基金合同投資限制的情形；

    六、未按照合同約定向投資者披露基金產(chǎn)品投資經(jīng)理變更事項；

    七、未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，從事?lián)p害私募基金財產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易投資活動(dòng)，關(guān)聯(lián)交易事項未披露。

    千尋基金公司的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第四條第一款、第二十三條第六項、第二十五條第一款、《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號）第九條第一款第五項、第八項，第十一條和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2016〕13號）第四條第七項的相關(guān)規定。

    你作為千尋基金公司的法定代表人、總經(jīng)理、投資總監和相關(guān)基金產(chǎn)品時(shí)任投資經(jīng)理，對上述違規行為負有責任，違反了《私募辦法》第四條第二款的規定。根據《私募辦法》第三十三條規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

    如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。    

  

                                      海南證監局

2024年7月2日