吳光孝：

    經(jīng)查，你在海南省凱什私募基金管理有限公司從業(yè)期間，在凱什均衡成長(cháng)私募證券投資基金募集過(guò)程中，存在以下問(wèn)題。

    一、向《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）規定的合格投資者之外的個(gè)人募集資金；

    二、為投資者提供資金借貸等滿(mǎn)足合格投資者要求的便利。

    你的上述行為違反《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規定》）第六條第一款第一項及《私募辦法》第二十三條第九項的規定。根據《若干規定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

    如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                      海南證監局

2024年7月2日

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