海南省凱什私募基金管理有限公司：

    經(jīng)查，我局發(fā)現你公司存在以下問(wèn)題。

    一、未履行謹慎勤勉義務(wù)，凱什均衡成長(cháng)私募證券投資基金在募集過(guò)程中存在公司主要負責人為他人提供資金借貸的情形；

    二、缺乏開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)必要的從業(yè)人員；

    三、未按規定履行信息報送義務(wù)，重大事項未報告；

    四、凱什科技融合私募證券投資基金違反相關(guān)法規和基金合同關(guān)于“基金資產(chǎn)總值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)200%”的投資限制情形，未按照合同約定進(jìn)行投資運作。

    你公司的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第四條第一款、第二十五條第一款、《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規定》）第九條第一款第八項和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2016〕13號）第四條第七項的相關(guān)規定。根據《若干規定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

    如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                       海南證監局

2024年7月2日

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