鄭晞：

經(jīng)查，你在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )登記為從業(yè)人員期間，因未履行相關(guān)法律義務(wù)，于2023年11月被南寧市青秀區人民法院列為失信被執行人。不符合《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第十五條第一項規定。

根據《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第五十一條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的監管措施。你應當在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

廣西證監局           

2024年4月17日         

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