當事人：周靖杰，男，1989年2月出生，住址：湖南省永州市冷水灘區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對周靖杰利用未公開(kāi)信息交易、違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，周靖杰存在以下違法事實(shí):

一、周靖杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息暗示他人從事相關(guān)證券交易

2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰擔任國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國泰君安證券梅灣路營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理。任職期間，周靖杰擁有權限查看開(kāi)立在該營(yíng)業(yè)部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個(gè)私募基金產(chǎn)品證券賬戶(hù)交易、持倉等未公開(kāi)信息。2019年12月起，周靖杰應高某要求，違反從業(yè)規定，多次將上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶(hù)成交信息不定期提供給高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開(kāi)信息跟隨上述私募產(chǎn)品交易的想法，其后仍繼續將上述未公開(kāi)信息提供給高某，暗示高某從事相關(guān)交易活動(dòng)，直至其從國泰君安證券梅灣路營(yíng)業(yè)部離任。高某使用周靖杰提供的未公開(kāi)信息操作“歐陽(yáng)某正”證券賬戶(hù)、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進(jìn)行證券交易。

二、周靖杰借他人名義買(mǎi)賣(mài)股票

李某影是周靖杰的妻子?！袄钅秤啊弊C券賬戶(hù)2018年4月9日開(kāi)立于周靖杰擔任總經(jīng)理的國泰君安證券梅灣路營(yíng)業(yè)部。該證券賬戶(hù)資金來(lái)源為周靖杰、李某影夫妻共同財產(chǎn)。周靖杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用“李某影”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，交易金額不少于312萬(wàn)元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)詢(xún)問(wèn)筆錄、通訊記錄、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、證券公司內部制度、人事資料等證據證明，足以認定。

周靖杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為，違反《證券法》第五十四條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為。周靖杰借他人名義買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第二款和第一百八十七條的規定，我局決定：

一、對周靖杰利用未公開(kāi)信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬(wàn)元罰款。

二、對周靖杰違法買(mǎi)賣(mài)股票行為處以3萬(wàn)元罰款。

以上合計對周靖杰處以53萬(wàn)元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

 

廣西證監局          

2024年2月2日