袁立國：

經(jīng)查，你在招商證券股份有限公司南寧民族大道證券營(yíng)業(yè)部執業(yè)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：一是在從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)過(guò)程中，未遵守誠實(shí)守信的執業(yè)規范，存在誤導投資者的情況。二是在未注冊登記為證券投資顧問(wèn)且未擔任投資顧問(wèn)崗的情況下，向投資者提供證券投資建議，并對證券市場(chǎng)走勢等不確定事項提供具有確定性的意見(jiàn)。三是向某投資者索取并收受禮金。

上述行為違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第三條、第二十四條第一項，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第七條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第145號）第十條第一項規定。

根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第三十二條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第145號）第十八條等規定，我局決定對你采取出具警示函的監管措施。你應當在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

廣西證監局            

   2024年1月25日            

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