當事人:潘曉林,男,1954年7月出生,住址:江蘇省揚州市邗江區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》的有關(guān)規定,我局對潘曉林內幕交易無(wú)錫市振華汽車(chē)部件股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)無(wú)錫振華)股票的行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,潘曉林存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息的形成過(guò)程

2021年12月至2022年1月,無(wú)錫振華董事、總經(jīng)理錢(qián)某開(kāi)始與國泰君安證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國泰君安)保薦代表人袁某辰溝通無(wú)錫市振華開(kāi)祥科技有限公司(錢(qián)某祥、錢(qián)某父子各持股50%,以下簡(jiǎn)稱(chēng)無(wú)錫開(kāi)祥)資本運作事宜。

2022年5月25日,錢(qián)某要求袁某辰研究無(wú)錫開(kāi)祥獨立上市或是無(wú)錫振華收購無(wú)錫開(kāi)祥的可行性,并提出近期與國泰君安相關(guān)人員召開(kāi)討論會(huì )。

2022年5月30日,無(wú)錫振華錢(qián)某、副總經(jīng)理兼董事會(huì )秘書(shū)匡某、財務(wù)總監錢(qián)某燕,國泰君安投資銀行部任某棟、袁某辰、劉某參加“振華項目溝通”線(xiàn)上會(huì )議。會(huì )議商定無(wú)錫振華以發(fā)行股份加支付現金方式收購無(wú)錫開(kāi)祥。

2022年6月20日,無(wú)錫振華錢(qián)某、匡某、錢(qián)某燕、證券事務(wù)代表秦某蒙,國泰君安袁某辰、劉某召開(kāi)會(huì )議推進(jìn)無(wú)錫振華收購無(wú)錫開(kāi)祥相關(guān)事宜。

2022年7月8日,無(wú)錫振華與錢(qián)某祥、錢(qián)某簽訂《關(guān)于收購無(wú)錫市振華開(kāi)祥科技有限公司100%股權之意向協(xié)議》。

2022年7月9日,無(wú)錫振華發(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項的停牌公告》。

2022年7月11日,“無(wú)錫振華”股票停牌。

2022年7月19日,“無(wú)錫振華”股票復牌。

無(wú)錫振華擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現金方式收購無(wú)錫開(kāi)祥100%股權并募集配套資金的事項,屬于《證券法》第八十條第二款第三項規定的公司“從事關(guān)聯(lián)交易,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響”及第九項規定的“公司分配股利、增資的計劃”的情形,在公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。該內幕信息不晚于2022年5月30日形成,2022年7月9日公開(kāi)。

劉某是國泰君安投資銀行部業(yè)務(wù)董事,擔任無(wú)錫振華IPO持續督導保薦代表人,并擔任無(wú)錫振華本次發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金獨立財務(wù)顧問(wèn)主辦人,參加了此次收購事項,是內幕信息知情人,其知悉內幕信息的時(shí)間不晚于2022年5月30日。潘曉林是劉某的繼父。

二、潘曉林內幕交易“無(wú)錫振華”股票

(一)潘曉林知悉內幕信息

潘曉林作為劉某的近親屬,知悉劉某參與了無(wú)錫振華IPO保薦業(yè)務(wù)。內幕信息敏感期內的2022年6月19日,潘曉林在與劉某共同前往汽車(chē)4S店看車(chē)時(shí)探聽(tīng)得知劉某近期在無(wú)錫振華做項目,潘曉林判斷該項目屬于重大事件,并認為交易大概率能獲利。

(二)內幕信息敏感期內,潘曉林使用“陳菊玉”及“潘曉林”證券賬戶(hù)交易“無(wú)錫振華”股票情況

“陳菊玉”海通證券賬戶(hù)開(kāi)立于海通證券揚州汶河南路營(yíng)業(yè)部,由潘曉林控制使用。在內幕信息敏感期內的2022年6月22日至7月7日,潘曉林通過(guò)其本人手機、電腦委托下單,使用該賬戶(hù)合計買(mǎi)入“無(wú)錫振華”股票6.39萬(wàn)股、成交金額97.59萬(wàn)元,賣(mài)出5,000股、成交金額7.85萬(wàn)元?！瓣惥沼瘛弊C券賬戶(hù)仍持有“無(wú)錫振華”股票5.89萬(wàn)股,盈利109,491.07元。

“潘曉林”方正證券賬戶(hù)開(kāi)立于方正證券揚州新城河路營(yíng)業(yè)部,由潘曉林本人控制使用。在內幕信息敏感期內的2022年6月22日至6月30日,潘曉林通過(guò)其本人手機、電腦委托下單,使用該賬戶(hù)合計買(mǎi)入“無(wú)錫振華”股票7,000股、成交金額10.43萬(wàn)元,至7月5日全部賣(mài)出上述股票,合計盈利7,384.14元。

綜上,在知悉內幕信息后,潘曉林使用“陳菊玉”及“潘曉林”證券賬戶(hù),累計買(mǎi)入“無(wú)錫振華”股票7.09萬(wàn)股、成交金額108.02萬(wàn)元,合計盈利116,875.21元。

(三)“陳菊玉”及“潘曉林”證券賬戶(hù)資金來(lái)源情況

潘曉林于2022年6月22日、6月23日、6月29日分別向“陳菊玉”海通證券賬戶(hù)轉入40萬(wàn)元、20萬(wàn)元、30萬(wàn)元,全部用于交易“無(wú)錫振華”股票?！芭藭粤帧狈秸C券賬戶(hù)交易“無(wú)錫振華”股票的資金為自有資金。

以上違法事實(shí),有上市公司相關(guān)公告、通訊記錄、銀行賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄以及書(shū)面說(shuō)明等證據證明,足以認定。

綜上,潘曉林不晚于2022年6月19日從內幕信息知情人劉某處獲取無(wú)錫振華重大事件的內幕信息,并從事內幕交易。上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,我局決定:

責令潘曉林依法處理非法持有的證券,沒(méi)收潘曉林違法所得116,875.21元,并處以50萬(wàn)元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

廣西證監局   

2022年12月30日