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    甘肅證監局政府信息公開(kāi)指南

    為更好保障公民、法人或其他組織依法獲取甘肅證監局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我局”)證券期貨監督管理信息(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“政府信息”),提高工作透明度,提升服務(wù)水平,根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》)有關(guān)規定,結合我局監管工作實(shí)際編制本指南。

    一、信息公開(kāi)分類(lèi)

    依據《條例》相關(guān)規定,我局政府信息公開(kāi)分為主動(dòng)公開(kāi)和依申請公開(kāi)。

    二、主動(dòng)公開(kāi)

    (一)公開(kāi)范圍

    我局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息包括:

    1.甘肅證監局的機構設置、工作職責、聯(lián)系方式等;

    2.甘肅轄區納入國家統計指標體系的證券期貨市場(chǎng)統計信息;

    3.甘肅轄區行政許可事項、依據、條件、數量、程序、期限、辦理結果等;

    4.甘肅轄區經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構,基金管理公司,以及從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的中介機構的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式;

    5.甘肅證監局做出的行政處罰決定;

    6.其他依照法律、行政法規和中國證監會(huì )有關(guān)規定應當公開(kāi)的信息。

    (二)公開(kāi)方式

    1.甘肅證監局網(wǎng)站

    對主動(dòng)公開(kāi)的政府信息,及時(shí)、全面、準確編入“甘肅證監局主動(dòng)公開(kāi)目錄”,并在甘肅證監局網(wǎng)站(m.siteran.com/gansu/)信息公開(kāi)欄目中公開(kāi)。公民、法人或其他組織,可以直接在網(wǎng)站上點(diǎn)擊瀏覽、查閱各項信息。

    2.其他便于公眾知曉的方式。

    (三)公開(kāi)時(shí)限

    屬于主動(dòng)公開(kāi)范圍的政府信息,應當自形成或者變更之日起20個(gè)工作日內予以公開(kāi)。法律、行政法規對政府信息公開(kāi)的期限另有規定的,從其規定。

    三、依申請公開(kāi)

    除我局主動(dòng)公開(kāi)的政府信息外,公民、法人或其他組織還可以依法向我局申請獲取相關(guān)政府信息。

    申請人應注意區分申請政府信息與業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信訪(fǎng)、投訴、舉報、行政復議、新聞采訪(fǎng)申請及其他非屬于政府信息公開(kāi)的事項的區別。除此之外,業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信訪(fǎng)、投訴、舉報等仍按原有渠道和程序進(jìn)行辦理,不作為政府信息公開(kāi)申請處理。按照有關(guān)法規規定,我局不得向任何個(gè)人或機構提供投資咨詢(xún)建議,公民、法人或其他組織的投資咨詢(xún)應向有關(guān)專(zhuān)業(yè)機構申請辦理。

    (一)受理機構

    甘肅證監局政府信息公開(kāi)申請的受理機構為甘肅證監局辦公室。

    辦公時(shí)間:8:30-11:30,13:30-17:00(節假日、公休日除外)。

    辦公地址(通信地址):甘肅蘭州城關(guān)張掖路87中廣大廈18樓

    郵政編碼:730030

    (二)申請方式

    申請人申請監管信息應當填寫(xiě)《甘肅證監局政府信息公開(kāi)申請表》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《申請表》,見(jiàn)附件),《申請表》可以在我局互聯(lián)網(wǎng)站下載或者向我局信息公開(kāi)申請受理機構領(lǐng)取。具體的申請方式包括:

    1.現場(chǎng)申請。申請人可以到我局信息公開(kāi)申請受理機構接待場(chǎng)所填寫(xiě)、遞交《申請表》,申請獲取有關(guān)監管信息。

    2.信函申請。申請人可以通過(guò)信函方式提出申請。申請人在網(wǎng)上下載、現場(chǎng)領(lǐng)取《申請表》,并按要求填寫(xiě),通過(guò)信函方式郵寄至我局信息公開(kāi)申請受理機構,并請在信封左下角注明“監管信息公開(kāi)申請”字樣。

    3.網(wǎng)絡(luò )申請。申請人可登陸中國證監會(huì )依申請公開(kāi)在線(xiàn)申請平臺(http://neris.csrc.gov.cn/portal)提出申請,申請時(shí)請在申請頁(yè)面“受理部門(mén)”一欄下拉菜單中選擇“甘肅證監局”,具體操作見(jiàn)平臺說(shuō)明。

    采用以上書(shū)面形式確有困難的,申請人可以口頭提出,由我局信息公開(kāi)申請受理機構工作人員代為填寫(xiě)《申請表》,并經(jīng)申請人確認。

    (三)申請的提出

    為提高工作效率,方便申請人盡快獲取所需信息,《申請表》應填寫(xiě)準確、完整,并應按照“一事一申請”的原則提交。對一個(gè)申請當中包含多個(gè)申請事項或者就一個(gè)具體事項提出多個(gè)內容相近的信息公開(kāi)申請的,受理機構可以口頭或書(shū)面要求申請人對申請方式加以調整。申請人調整申請的時(shí)間不計入我局的辦理時(shí)間。

    申請人應提供有效身份證明材料,作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的,應同時(shí)提供授權委托書(shū)及受托人有效身份證明材料。申請人應對申請材料的真實(shí)性負責。

    (四)申請的處理

    1.審查

    受理機構收到申請后,應對申請的形式要件是否完備等進(jìn)行審查,對要件不完備的應及時(shí)告知申請人予以補正。

    2.登記

    對于《申請表》填寫(xiě)完整,并且申請人按相關(guān)規定提供了有效身份證件等有關(guān)證明文件的申請,在收到申請的當天應予登記。

    3.答復

    對于能當場(chǎng)答復的申請,將當場(chǎng)給予答復;不能當場(chǎng)答復的,自收到申請之日起20個(gè)工作日內(特殊情況答復期限最長(cháng)可延長(cháng)20個(gè)工作日)答復申請人。

    (五)收費管理

    我局依申請提供政府信息,不收取費用。但是,申請人申請公開(kāi)政府信息的數量、頻次明顯超過(guò)合理范圍的,我局按照國家有關(guān)規定可以收取信息處理費。

    四、監督方式

    公民、法人或其他組織認為我局在政府信息公開(kāi)工作中侵犯其合法權益的,可以向上級行政機關(guān)或者政府信息公開(kāi)工作主管部門(mén)投訴、舉報,也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

    甘肅證監局政府信息公開(kāi)申請表

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