當事人:崔祥密,男,1967年4月出生,住址:上海市浦東新區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對崔祥密內幕交易江蘇寶利國際投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)寶利國際)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,崔祥密存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

2022年年中,寶利國際實(shí)際控制人周某洪、董事長(cháng)周某彬等人籌劃轉讓寶利國際控股權。

2022年10月下旬,經(jīng)國泰君安證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國泰君安)工作人員蘇某夷、周某推薦,江蘇東祁工業(yè)自動(dòng)化技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)江蘇東祁)實(shí)際控制人鄧某等人到寶利國際調研,周某彬等人接待。

2022年12月14日,寶利國際、江蘇東祁和國泰君安等相關(guān)人員以現場(chǎng)會(huì )議形式商討中介機構服務(wù)內容,擬定相應盡職調查計劃,并于當日起開(kāi)展盡職調查。

2023年1月2日—3日,周某彬向周某洪匯報了與江蘇東祁進(jìn)行控股權轉讓的進(jìn)度,周某洪支持繼續談判。

2023年1月5日,寶利國際與江蘇東祁相關(guān)人員基于盡調結果商討下一步合作方案。

2023年1月18日,寶利國際與江蘇東祁初步商定了股權轉讓相關(guān)協(xié)議。同日,寶利國際向深圳證券交易所申請停牌。

2023年1月19日,寶利國際發(fā)布《江蘇寶利國際投資股份有限公司關(guān)于籌劃公司控制權變更事項的停牌公告》。

寶利國際籌劃公司控制權變更事項信息,屬于《證券法》第八十條第二款第八項規定的重大事件,進(jìn)而屬于《證券法》第五十二條第二款“本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內幕信息”規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2022年12月14日至2023年1月19日開(kāi)市前。周某洪為寶利國際實(shí)際控制人,屬于法定內幕信息知情人,知悉時(shí)間不晚于2023年1月3日。

二、崔祥密內幕交易“寶利國際”

(一)崔祥密在內幕信息敏感期內與周某洪存在聯(lián)絡(luò )、接觸

崔祥密與周某洪是認識十幾年的朋友。2023年1月5日,崔祥密與周某洪在江陰市見(jiàn)面。2023年1月3日至1月5日,崔祥密與周某洪通話(huà)5次。

(二)崔祥密操作“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶(hù)交易“寶利國際”,交易行為明顯異常,與內幕信息高度吻合

1.崔祥密操作“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶(hù)交易“寶利國際”

(1)崔祥密操作“崔某林”賬戶(hù)情況。崔某林與崔祥密系叔侄關(guān)系?！按弈沉帧辟~戶(hù)于2014年10月30日在中泰證券股份有限公司滕州善國中路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,資金主要來(lái)源于崔某林的父親崔某國,一直以來(lái)均由崔祥密決策選股和下單。2023年1月6日,“崔某林”賬戶(hù)買(mǎi)入“寶利國際”4,479,000股,買(mǎi)入金額12,804,336.00元,截至2023年8月22日全部賣(mài)出,賬戶(hù)獲利23,684.93元。

(2)崔祥密操作“顏某”賬戶(hù)情況。崔祥密系顏某丈夫崔某林的叔叔?！邦伳场辟~戶(hù)于2014年12月2日在中泰證券股份有限公司滕州善國中路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,資金主要來(lái)源于顏某丈夫崔某林的父親崔某國,一直以來(lái)均由崔祥密決策選股和下單。2023年1月6日,“顏某”賬戶(hù)買(mǎi)入“寶利國際”383,500股,買(mǎi)入金額1,106,352.00元,截至2023年8月14日全部賣(mài)出,賬戶(hù)虧損4,423.82元。

(3)崔祥密操作“崔某國”賬戶(hù)情況。崔某國與崔祥密系兄弟關(guān)系?！?/span>崔某國”賬戶(hù)于2007年1月4日在華泰證券股份有限公司江陰福泰路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,資金均為其自有資金,一直以來(lái)均由崔祥密決策選股和下單。2023年1月6日,“崔某國”賬戶(hù)買(mǎi)入“寶利國際”23,400股,買(mǎi)入金額67,158.00元,截至2023年8月16日全部賣(mài)出,賬戶(hù)虧損1,262.62元。

(4)崔祥密操作“劉某芝”賬戶(hù)情況。劉某芝系崔祥密哥哥崔某國的妻子?！皠⒛持ァ辟~戶(hù)于2007年1月4日在華泰證券股份有限公司江陰福泰路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,資金主要為其自有資金,一直以來(lái)均由崔祥密決策選股和下單。2023年1月6日,“劉某芝”賬戶(hù)買(mǎi)入“寶利國際”38,600股,買(mǎi)入金額110,782.00元,截至2023年8月16日全部賣(mài)出,賬戶(hù)虧損2,082.78元。

(5)崔祥密操作“孫某紅”賬戶(hù)情況。孫某紅與崔祥密系朋友關(guān)系?！皩O某紅”賬戶(hù)于2006年7月24日在華泰證券股份有限公司南京鄭和中路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,資金均為其自有資金,自2016年以來(lái)由崔祥密決策選股和下單。2023年1月6日,“孫某紅”賬戶(hù)買(mǎi)入“寶利國際”766,900股,買(mǎi)入金額2,225,129.00元,截至2023年8月18日全部賣(mài)出,賬戶(hù)虧損20,045.84元。

綜上,內幕信息敏感期內,崔祥密操作“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶(hù)累計買(mǎi)入“寶利國際”5,691,400股,成交金額16,313,757.00元。截至2023年8月22日,上述賬戶(hù)陸續全部賣(mài)出“寶利國際”5,691,400股,經(jīng)計算無(wú)獲利。

2.崔祥密操作“崔某林”等賬戶(hù)交易“寶利國際”的行為明顯異常

一是交易時(shí)間與崔祥密和周某洪聯(lián)絡(luò )、接觸時(shí)間高度吻合。2023年1月3日至1月5日,崔祥密與周某洪聯(lián)絡(luò )、接觸,2023年1月6日,崔祥密操作“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶(hù)單向買(mǎi)入“寶利國際”5,691,400股,成交金額為16,313,757.00元。

二是買(mǎi)入意愿強烈。其一,“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶(hù)均存在虧損賣(mài)出持有的其他股票籌集資金買(mǎi)入“寶利國際”的情形。其二,上述5個(gè)賬戶(hù)2021年11月4日至2023年1月5日間未發(fā)生任何交易,2023年1月6日集中買(mǎi)入“寶利國際”。

三是內幕信息敏感期內,崔祥密操作“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶(hù)交易“寶利國際”金額明顯放大,與以往交易習慣不同。

崔祥密對其在內幕信息敏感期內交易“寶利國際”的行為進(jìn)行了說(shuō)明,但說(shuō)明的理由無(wú)法作為阻卻其內幕交易的抗辯事由。

上述違法事實(shí),有相關(guān)公司公告、情況說(shuō)明、詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)交易記錄、銀行資金流水等證據證明,足以認定。

我局認為,崔祥密的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,我局決定:對崔祥密處以一百五十萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

甘肅證監局

2024年2月2日