甘肅人為峰藥業(yè)股份有限公司、方敬群、肖妙如:

經(jīng)查,甘肅人為峰藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)人為峰或公司)存在以下違規行為:

一、未及時(shí)披露股東股份、所持全資子公司股份被凍結。2023年5月16日,公司股東方敬群、肖妙如分別持有的4,851萬(wàn)股和2,079.09萬(wàn)股公司股份被凍結,占公司總股本的比例合計為60.32%。2023年5月23日,公司持有的全資子公司甘肅人為峰坤之靈大藥房有限公司全部股權被凍結。2023年6月29日公司補充披露上述事項。

二、未及時(shí)披露主要銀行賬戶(hù)被凍結。2023年5月4日,人為峰主要銀行賬戶(hù)被凍結。2023年7月28日公司補充披露該事項。

三、未及時(shí)披露重大訴訟。2023年1月,人為峰與無(wú)錫市華創(chuàng )金屬科技有限公司因借款違約發(fā)生訴訟,涉及金額4150萬(wàn)元,占最近一期(2021年年報)經(jīng)審計凈資產(chǎn)比例為21.19%,公司尚未披露該事項。2023年4月,人為峰與甘肅銀行股份有限公司蘭州市西固支行因借款違約發(fā)生訴訟,涉及金額約5004.59萬(wàn)元,占最近一期(2021年年報)經(jīng)審計凈資產(chǎn)比例為25.55%。2023年7月28日公司補充披露該訴訟事項。

四、未及時(shí)披露主要業(yè)務(wù)陷入停頓。2023年5月5日,人為峰被甘肅省藥品監督管理局采取暫停藥品銷(xiāo)售的風(fēng)險控制措施。2023年5月16日公司補充披露該事項。

人為峰的上述行為違反《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會(huì )令第212號)第二十一條第一款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第191號)第二十一條第二款第十項、第十四項、第十五項、第十六項,第二十二條第一款的規定。公司董事長(cháng)兼總經(jīng)理方敬群違反《非上市公眾公司監督管理辦法》第二十一條第二款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規定,對上述行為負有主要責任。方敬群、肖妙如未能及時(shí)將股權凍結事項告知公司,配合履行信息披露義務(wù),違反《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第三十七條第二款第二項的規定。

依據《非上市公眾公司監督管理辦法》第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條第一項、第二項規定,我局決定對人為峰采取責令改正的行政監管措施,對方敬群、肖妙如采取監管談話(huà)的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

你們應認真汲取教訓,加強證券法律法規的學(xué)習,切實(shí)履行信息披露義務(wù),確保所有重大事項真實(shí)、準確、完整、及時(shí)披露,并于收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內向我局報送書(shū)面整改報告。方敬群、肖妙如請根據后續要求,攜帶有效身份證件到我局接受監管談話(huà)。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

甘肅證監局

2024年1月16日