為貫徹落實(shí)國務(wù)院辦公廳和中國證監會(huì )關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的要求,按照《甘肅證監局證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構隨機抽查工作實(shí)施方案》規定,我局于2024年4月24日組織進(jìn)行了2024年甘肅轄區證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構“雙隨機”抽取工作,抽取過(guò)程邀請甘肅證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )人員、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構代表和甘肅證監局紀檢人員進(jìn)行現場(chǎng)監督?，F將隨機抽取結果公示如下:

一、證券經(jīng)營(yíng)機構

1.檢查對象:華龍證券股份有限公司慶陽(yáng)九龍路證券營(yíng)業(yè)部

檢查人員:張春、王海景

2.檢查對象:申萬(wàn)宏源西部證券有限公司蘭州西津西路證券營(yíng)業(yè)部

檢查人員:張春、王海景

3.檢查對象:英大證券有限責任公司甘肅分公司

檢查人員:焦曉敏、王海景

4.檢查對象:西部證券股份有限公司甘肅分公司

檢查人員:王海景、姚璐

二、期貨經(jīng)營(yíng)機構

1.檢查對象:海通期貨股份有限公司西北分公司

檢查人員:張春、楊帆

三、基金銷(xiāo)售機構

1.檢查對象:中國建設銀行甘肅省分行

檢查人員:王海景、姚璐

2.檢查對象:中國農業(yè)銀行甘肅省分行

檢查人員:王海景、楊帆

甘肅證監局

2024年4月26日